标准（试行）》建筑施工行业实施细则
一、主管部门评估方式
组织专家对示范企业自评报告进行审核，并进行现场评估。现场评估采取检查企业和检查在建项目相结合的方式进行。通过检查在建项目印证企业双重预防体系建设情况。原则上检查在建项目不少于2个，其中1个进行实地检查，1个进行资料检查（与检查企业时同步进行）。
（一）企业重点检查评估以下内容： 1. 企业组织机构建设情况； 2. 企业双重预防体系建设实施方案； 3. 各岗位职责及考核情况；
4. 企业级教育培训情况，有关人员掌握双重预防体系建设相关知识情况；
5. 相关制度制定情况；
6. 风险分级管控情况，包括企业在建项目风险点清单（不少于10个项目）、危险源辨识、评价、分级管控清单、企业现有各类风险点总数等；
7. 隐患排查治理情况，包括企业安全检查制度、企业隐患排查计划、排查实施情况、一般隐患和重大隐患治理情况等；
8. 企业信息化建设情况，包括信息系统应用和与主管部门信息平台对接及有关信息上报情况；
9. 双重预防体系建设评审、更新及沟通等情况。
（二）在建项目重点检查评估以下内容： 1. 项目组织机构建设情况； 2. 项目双重预防体系建设实施方案； 3. 项目教育培训情况（项目级、班组级）； 4. 项目部有关制度建立情况； 5. 项目责任考核奖惩情况；
6. 项目风险分级管控情况，包括风险点确定、危险源辨识、风险评价、风险控制措施、分级管控清单、风险点及危险源辨识是否与现场相符、重大风险评价是否符合要求以及有关人员掌握本岗位风险及管控措施情况；
7. 风险告知情况，包括施工现场风险分布图、作业安全比较图、岗位风险管控应知应会卡或岗位事故应急处置卡、重大风险告知栏、安全技术交底等；
8. 项目（含班组）隐患排查治理情况，包括安全检查制度、隐患排查计划、排查实施情况、一般隐患和重大隐患治理情况等；
9. 项目部信息化管理情况，包括实现全员参与隐患上报、采用移动设备及时管理、及时预警等；
10. 项目风险更新以及信息沟通情况。 二、评估方法及标准补充说明
河南省企业安全生产风险隐患双重预防体系建设评估标准（试行）
单 位： 日 期： 总 分：
评估 指标 评估 要点 创建与运行要求 1.企业应建立双重预防体系建设领导机构；领导机构组成人员应包括企业主要负责人、实际控制人、分管负责人及各部门企业主要负责人担任主要领导职务，全面负责企基本 要求 （8分） 组织 机构 业体系建设。 2.企业应在领导机构成立文件中明确企业主要管负责人及各部门负责人及重要岗位人员双重预防体系建设应履行的职责。 3.企业应制定双重预防体系建设实施方案，明确工作分工、工作目标、实施步骤、工作任务、进度评分标准 评估方法 评估扣记录 分 评估方法及标准补充说明 1.企业和受检项目是否都以正式文件（红头文件）明确建立双重预防体系建设领导机构。 2.企业领导机构组成人员至少包括：法定代表人、分管安全、质量、技术、财务、工程的企业负责人以及安全、质量、技术、设备、物资、人力、财务等部门负责人；项目领导机构组成人员至少包括：项目负责人、生产负责人、安全负责人、技术负责人以及 安全、质量、技术、设备、物资、分包单位项目负责人，每缺一个岗位按要求扣分；企业主要负责人或项目负责人是否担任双预防主要领导职务。 3.企业和受检项目领导机构各组成人员及工作组织机构是否明确有相应的双重预防体系建设职责。 4. 企业和受检项目是否都制定实施方案，内容是否包括实施时间、责任人与分工、工作任务、阶段性目标等。 5.询问人员。企业至少包括法定代表人、1.未以正式文件（红头文件）明确查文件： 建立企业双重预防体系建设领导机构的，扣0.2分。 2.企业双重预防体系建设领导机构的组成人员不全面，缺一个岗位下发的正式文件、企业建立的安全生产责任和安全管理制度。 查阅双重预防体系建设负责人及重要岗位人员；扣0.2分；企业主要负责人未担任实施方案和相关记录双预防主要领导职务的，扣0.5分。 等，并核对实施情况。 3.未明确企业主要负责人、实际控询问： 制人、分管负责人及各部门负责人、重要岗位人员及工作组织机构双重预防体系建设职责的，一项不符合扣0.2分。 4.未制定双重预防体系建设实施建设实施方案未明确实施时间、责任人与分工、工作任务、阶段性目标等，一项不符合扣0.2分。 5.企业主要负责人、实际控制人、分管负责人及各岗位人员未履行双重预防体系建设职责的，每人次企业主要负责人、实际控制人、分管负责人及各层级、各岗位人员是否掌握双重预防体系建设基本要求及应履行的 （2分） 负责人、实际控制人、分方案的，扣0.5分。双重预防体系主要职责。 评估 指标 评估 要点 创建与运行要求 安排等。 评分标准 扣0.2分。 否决项： 未建立双重预防体系组织机构，且未明确企业主要负责人、实际控制人、分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员相关职责的，评估不通过。 评估方法 评估扣记录 分 评估方法及标准补充说明 安全负责人、总工、安全机构负责人、质量技术负责人、；项目至少包括项目负责人、技术负责人、安全员、班组长1人、特种作业人员2人、其他工种作业人员1人。 1.企业应制定双重预防体系培训计划，明确培训学时、培训内容、参加人员、评估方式、相关奖惩等。 2.应分层次、分阶段组织全员 培训 进行双重预防体系的培训，培训内容应符合相关标准要求。 考试，考试内容及结果应记入培训档案。 1.企业未制定双重预防体系培训计划或计划不具体的，扣0.5分。 2.培训记录、档案不详实或培训记录无效果评价，无签到表，无教材或课件、授课人等相关记录的，扣0.5分。 重预防体系培训，缺少部门/岗位的一项扣0.2分。 4.培训结束未组织进行闭卷考试或考试内容无针对性、流于形式的，扣0.5分。 5.未明确双重预防体系培训评估方式、奖惩规定的，扣0.2分。 否决项： 抽查1～10%但不少于5名相关岗查资料： 1.培训计划。 2.培训教育记录与档案。 3.查阅《安全培训教育制度》或《奖惩管抽查问询： 1.随机抽查、问询各层级、各岗位人员是否掌握双重预防体系培训内容。 2.企业负责人、部门负责人是否明确本企业的重大风险；双重预防体系建设、运行流程。 1.企业和受检项目是否都制定培训计划，内容是否包括培训学时、培训内容、参加人员、评估方式、相关奖惩等。 2.是否有规定的培训档案资料，其中效果评价是否根据培训计划中规定的评估方式进行。 3. 分层次至少应包括企业、项目、班组三 级；分阶段可根据培训计划分期、分批、分类组织培训。 4.是否有闭卷考试记录，考试内容是否针对不同人员、岗位进行。 5. 评估方式和奖惩规定可在培训计划中明确。 6. 询问人员。有关双重预防体系培训内容的询问可与前面的询问同步进行。对有关重大风险、双重预防体系建设、运行流程的询3.未分层次、分阶段对全员进行双理制度》。 （2分） 3.培训结束须进行闭卷评估 指标 评估 要点 创建与运行要求 评分标准 位人员,5人及以上或超过半数人员未掌握企业双重预防体系培训内容，评估不予通过。 评估方法 评估扣记录 分 评估方法及标准补充说明 问人员，企业至少应包括安全负责人、总工、安全机构负责人；项目应至少包括项目经理、技术负责人、安全员。 1.企业责任制是否覆盖各级、各部门、各岗位（包括作业人员）。 2.企业是否制定《风险分级管控制度》。 3.企业和项目是否制定《隐患排查治理制度》。 4. 企业《教育培训制度》是否包含双重预防体系内容。 1.企业应制定符合双重预防体系建设标准要求的安全生产责任制、风险 体系 文件 （2分） 分级管控制度、隐患排查治理制度、运行考核制度、岗位安全操作规程等体系文件。 2.体系文件应符合企业实际、具有可操作性，并传达至各部门/岗位。 1.未制定全覆盖安全生产责任制，查资料： 扣1分。 1分。 1分。 防体系内容的，扣0.5分。 0.5分。 有可操作性的，一项内容不符合扣0.2分。 7.制度未传达到各部门/岗位的，发现一个部门/岗位扣0.2分。 1.安全生产责任制、安操作规程等体系文件文2.制度发放或传达记现场检查： 效的安全生产责任制、全操作规程等体系文件。 2.未制定《风险分级管控制度》扣全管理制度、岗位安全3.未制定《隐患排查治理制度》扣本。 4.《教育培训制度》未包含双重预录。 5.未制定各岗位安全操作规程，扣工作岗位是否已获取有6.各项制度不符合企业实际、不具安全管理制度、岗位安5.企业是否制定各岗位安全操作规程。 6.制度中是否有不结合实际、无可操作性情况。 7.至少抽查企业2个部门、受检项目部及其2个班组和岗位有关制度传达情况。抽查可采取询问或查阅资料方式进行。 1.企业应在双重预防体责任 考核 系运行考核制度中明确1.《双重预防体系运行考核制度》查资料： 内容不具体，未明确考核奖惩的标果与员工工资薪酬（或奖金）相挂钩的，每项扣0.5分。 1.《双重预防体系运行 2.双重预防体系考核奖惩记录，相关财务、工1.是否建立《双重预防体系运行考核制度》；制度是否明确考核奖惩的标准、频次、 方式方法。 2.是否将评估结果与员工工资薪酬（或奖金）相挂钩，并落实奖惩。 考核奖惩的标准、频次、准、频次、方式方法，未将评估结考核制度》。 （2分） 方式方法等，并将评估结果与员工工资薪酬（或奖评估 指标 评估 要点 创建与运行要求 金）挂钩。 2.应落实双重预防体系运行考核制度，根据双重预防体系评估结果予以奖惩。 1.应按照《导则》或行业评分标准 2.未根据双重预防体系评估结果否决项： 未建立《双重预防体系运行考核制度》，评估不通过。 评估方法 资（或奖金）发放记录。 评估扣记录 分 评估方法及标准补充说明 3.企业应至少有对项目部的奖惩记录；项目部应有对班组或有关人员的奖惩记录。 落实奖惩的，一项不符合扣0.5分。 1.未建立作业活动风险管控清单，查资料、查信息系统： 扣0.5分。清单未涵盖主要作业活1.作业活动风险管控清动的，缺一项扣0.2分。 单。 2.未建立设备设施风险管控清单，2.设备设施风险管控清扣0.5分。清单未涵盖主要设备、单。 设施的，缺一项扣0.2分。 3.作业场所风险管控清3.未建立作业场所风险管控清单，单。 扣0.5分。清单未涵盖主要作业场查现场： 所的，缺一项扣0.2分。 4.风险点划分、确定不符合划分原否决项： 风险点有明显遗漏或有10%划分不符合划分原则和企业实际的，评估不通过。 通过分析工艺流程、生产现场判断是否遗漏主 风险 分级 风险 点确 定 1.企业和受检项目是否建立作业活动风险点清单，并应至少涵盖危大工程主要作业活动。 2. 企业和受检项目是否建立设备设施风险点清单，并应至少涵盖危大工程主要设备设施。 3.企业作业场所指在建工程项目。企业作业场所风险点清单应至少包括10个在建工程项目。 4. 检查项目时，从作业活动风险点清单和设备设施风险清单中各抽查20个风险点，核查其风险点划分确定是否符合有关要求和企业实际。 5. 受检项目中不得有超规模危大工程风险点遗漏或抽查的40个风险点中有10%划分不符合要求情况。 规范要求，建立安全风险管控清单。 2.作业活动风险管控清单应覆盖企业生产经营过程中各类作业活动。 3.设备设施风险管控清单应覆盖企业生产经营过程中涉及的设备、设施。 4.作业场所风险管控清则（不合理）的，一项扣0.2分。 要作业活动、设备设施。 （2分） 单应覆盖企业生产经营所有场所。 危险源 1.企业应组织相关部门、1.未按照作业危害分析法或其他班组、岗位人员进行危险适用的评估方法针对作业活动逐辨识 查资料、查信息系统： 1.作业活动分析评价记 1.是否按照作业危害分析法或其他适用的 评估方法针对作业活动逐个进行危险源辨评估 指标 管控 （30分） 评估 要点 分析 （5分） 创建与运行要求 源辨识、分析。 2.针对作业活动风险管控清单，采用合理的辨识方法对每个作业活动及作业步骤进行危险源辨识、分析。 3.针对设备设施风险管控清单，采用合理的辨识方法进行危险源辨识、分析。 评分标准 个进行危险源辨识、分析的，缺一危险源辨识、分析不准确、重要危险源遗漏不符合GB/T13861内容的，一项不符合扣0.2分。 2.未按照安全检查表法或其他适用的评估方法针对设备设施逐个进行危险源辨识、分析，缺一项扣检查标准、危险源辨识、分析不准确、危险源遗漏不符合GB/T13861内容的，一项不符合扣0.2分。 否决项： 危险源辨识有10%不准确的或重要危险源遗漏，评估不通过。 录。 录。 评估方法 评估扣记录 分 评估方法及标准补充说明 识、分析，是否准确，无遗漏。 2.是否按照安全检查表法或其他适用的评估方法针对设备设施逐个进行危险源辨识、分析，是否准确，无遗漏。 3. 检查项目时，从作业活动分析评价记录和设备设施分析评价记录中各抽查20个危险源（危险有害因素），核查其辨识分析是否符合有关要求。不得有10%不准确的或重要危险源遗漏。 4.询问人员（可在项目进行）。从参与危险源辨识分析人员（评价记录上签字人员）中抽查2人询问参与危险源辨识、分析情况；从项目上抽查班组长1人、特种作业人员2人、其他工种作业人员1人询问是否了解本岗位存在的风险点、危险源及其危害后果（事故类型）。询问可与前面其他询问同步进行。 项扣0.5分。作业活动、作业步骤、2.设备设施分析评价记询问： 询问主要岗位人员参与危险源辨识、分析情况。岗位人员是否了解本岗位存在的风险点、危险类型）。 0.5分。设备设施检查项目、重要源及其危害后果（事故风险 评价 1.企业风险评价应符合《企业安全风险评估规1.企业风险评价不符合《企业安全查资料、查信息系统： 风险评估规范》（DB41/T 1.风险评价分级标准。 2.作业危害分析及安全 录。 询问： 产实际制定风险评价分级标准的，检查表分析等分析记扣0.5分。 2.评价人员不熟悉评价分级标准1.企业是否结合实际制定本企业风险评价分级标准，包括采用何种评价方法，风险度具体取值标准等。 2.从作业活动分析评价记录和设备设施分析评价记录中各抽查20项评价内容，出现评价取值不合理（偏低）、取值与结果不一范》（DB41/T 1646-2018）、1646-2018）要求或企业未结合生（5分） 行业标准及企业生产实 际。 2.参与评价人员应熟知评估 指标 评估 要点 创建与运行要求 企业情况、掌握评价分级标准，合理评价，评价级别正确。 评分标准 评估方法 评估扣记录 分 评估方法及标准补充说明 致等，按要求扣分。不得出现应判定为重大风险而未判定的情况。 3.事故类型描述是否符合标准要求。 4.询问人员。企业至少安全负责人、总工、安全机构负责人掌握企业所有重大风险相关情况（总数、在什么项目、基本情况）；受检项目至少项目经理、技术负责人、安全员、重大风险所在班组长或作业人员掌握项目重大风险相关情况。从参与风险评价人员（评价记录上签字人员）中抽查2人询问是否熟知风险评价规则并正确评价。询问可与前面其他询问同步进行。 1.受检项目是否有现场风险平面图和作业安全比较图。 2. 现场风险平面图风险点的标注、位置、名称是否与评估结果不一致，或有缺失和错误；大小、形式由企业自定，但应规范、统或者风险评价取值不合理（偏低）、1.企业主要负责人、实评价级别不准确、未依照从严从高原则进行评价的，一项不符合扣0.2分。 故类型描述或事故后果与作业步骤、检查项目以及危险源无因果关系、逻辑关系的，每项扣0.2分。 否决项： 应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在一项的，评估不通过。 际控制人、部门负责人、岗位人员是否掌握企业重大风险相关内容。 知风险评价规则并进行正确的评价。 3.未按照GB6441-1986标准进行事2.相关岗位人员是否熟1.安全风险图包括企业风险分布图和企业作业安全风险比较图。 2.在企业总平面布置图安全 上采用不同颜色的图标风险图 准确标出风险点、危险源（3分） 中心所在位置，标明具体名称。至少显示出风险等级最高的风险点、危险源，但各级别风险点数量及总数应以图示的形式1.安全风险图数量不够，缺少一张查资料或信息系统： 扣0.5分。 1.企业风险分布图。 2.风险点、危险源标注情况与风险2.企业作业安全风险比评估结果不一致，扣0.5分；标注较图。 位置错误，或名称标注缺失或错不一，形式不规范，扣0.2分。 3.作业活动风险分值与风险评估3.对照风险管控清单、 点等级核对。 查现场： 误，出现一处扣0.2分；标识大小隐患排查清单进行风险 一。不得出现重大风险点与现场和评估情况严重不符情况。 3.作业活动风险比较图可以采用不少于5项分部分项工程，以柱状图的形式进行比较。风险高低按照分部分项工程所有风险点评价中的风险度的最高取值从大到小进行结果不一致，扣0.5分；作业活动现场确认风险图中重大名称不规范，出现一条扣0.2分；风险点、危险源标注位作业安全风险比较图不足0.5项，置是否与现场一致。 评估 指标 评估 要点 创建与运行要求 给出。 3.企业作业安全风险比较图将风险分值最高的不少于5项作业活动以柱状图的形式进行比较。 管理、培训教育、个体防护、应急处置等方面，针对辨识出的危险源，提出风险控制措施，并经过企业相关程序评审确定，控制措施应与实际情况相评分标准 或格式不规范，扣0.2分。 否决项： 风险分布图中重大风险点、危险源与企业实际情况严重不符的，评估不通过。 评估方法 评估扣排列。 记录 分 评估方法及标准补充说明 岗位人员应从工程技术、1.控制措施与潜在的危险源及事故后果无对应关系、无针对性或与实际不符、可操作性较差、未有效落实、有遗漏的，一项不符合扣0.5分。 查资料、查信息系统： 检查控制措施制定过程，是否全员参与并经过评审确定，控制措施是否全面、无疏漏、可现场检查： 核查岗位人员是否落实自身岗位相关控制措施。 1.从受检项目作业活动分析评价记录和设备设施分析评价记录中各抽查20个危险源（危险有害因素），核查控制措施制定情况。不得出现10%及以上控制措施与危险源及潜在的事故后果无对应关系、无针对性或与实际不相符、不具有可操作性、未有效落实、管控措施缺失情况。 2.企业和项目部有关专业技术人员、主要岗位人员是否参与控制措施制定，可抽查控制措施制定评审记录有关签字人员是否涵盖相关人员（企业至少应包括技术、安全、质量方面专业人员；项目至少包括技术、安全、相关班组长和作业人员）。 3. 企业或项目部是否有控制措施有效性评审记录。 4.检查受检项目重大风险及至少2个较大风险相关岗位人员是否落实自身岗位相关控制措施。 2.各专业技术人员、主要岗位人员操作性强并有效落实。 未参与控制措施制定的，每人次扣0.2分。 3.企业未按程序组织进行控制措施评审确定的，扣1分。 否决项： 核查控制措施，10%及以上控制措施与危险源及潜在的事故后果无对应关系、无针对性或与实际不相符、不具有可操作性、未有效落实、管控措施缺失的，评估不通过。 风险 控制 措施 （6分） 符合，具有针对性、有效性、可操作性并得到有效落实。 评估 指标 评估 要点 创建与运行要求 1.企业应结合机构设置情况，合理确定各等级风险的管控层级。 2.根据风险分级管控原则，确定风险点、危险源的管控层级，落实管控责任。 评分标准 1.风险管控层级不符合标准要求或风险管控层级与企业组织机构设置不相符的，扣0.5分。 2.各风险点和危险源未根据管控层级确定责任部门及人员，落实管控责任的，或责任部门及人员专业不全，未覆盖其他相关专业的，每项扣0.2分。 评估方法 查资料、查信息系统： 作业危害分析记录、安全检查表分析记录、风险分级管控清单等资料。 询问： 企业主要负责人、实际控制人、部门负责人、评估扣记录 分 评估方法及标准补充说明 1.风险管控层级是否包括企业、项目、班组、作业人员四级。 2. 各风险点和危险源是否根据管控层级确定相关责任部门及人员等。 3.公司级管控责任人除了分管安全负责人外，还应包括管控措施中所涉及到的有关专业口的分管责任人。 4.抽查询问。企业至少抽查安全负责人、安全机构负责人询问是否清楚企业所管控的重大风险及相关控制措施；项目至少抽查项目经理、安全员、班组长1人、特种作业人员2人、其他工种作业人员1人询问是否清楚应管控的风险及相关控制措施。询问可与前面其他询问同步进行。 3.较大及以上风险（点）的公司级岗位人员是否清楚应管风险 层级 管控 （5分） 管控责任人只有分管安全负责人，控的风险及相关控制措未按管控措施实施分专业负责的，施。 每项扣0.2分。 3.抽查企业主要负责人、实际控制人、部门（或车间）负责人、岗位人员，未掌握相应管控风险内容的，每人次扣0.2分。 否决项： 根据相关记录文件，抽查1-10%但不少于5名相关岗位人员,5人及以上或超过半数未掌握本岗位应管控风险及相关控制措施的，评估不予通过。 评估 指标 评估 要点 创建与运行要求 1.企业应编制风险分级管控清单，清单应由企业组织相关部门、岗位人员按程序评审，并由企业主要负责人审核通过后发评分标准 1.未建立作业活动类风险分级管控清单，扣0.5分。 2.未建立设备设施类风险分级管控清单，扣0.5分。 3.风险分级管控清单中内容及格每项扣0.1分。 4.风险分级管控清单未经企业组织相关部门、岗位人员按程序评审的，每项扣0.1分。 5.风险分级管控清单未经企业主要负责人审定发布的，每项扣0.1分。 否决项： 企业未建立风险分级管控清单的，评估不予通过。 评估方法 查资料、查信息系统： 1.作业活动类风险分级管控清单。 2.设备设施类风险分级管控清单。 4.查阅清单签发页。 评估扣记录 分 评估方法及标准补充说明 1.企业和受检项目是否建立作业活动类风险分级管控清单。 2. 企业和受检项目是否建立设备设施类风险分级管控清单。 3. 风险分级管控清单中内容及格式是否符合省厅《实施细则》等标准要求。 4. 受检项目风险分级管控清单是否经企业组织相关部门、岗位人员按程序评审，并有评审记录。 5. 受检项目风险分级管控清单应至少经企业总工审定发布。 风险 分级 管控 清单 （2分） 布。 2.风险分级管控清单的形式、内容应符合相关标准要求。 式不符合《导则》等标准要求的，3.查阅评审评价记录。 评估 指标 评估 要点 创建与运行要求 1.企业应制作发放《岗位评分标准 评估方法 评估扣记录 分 评估方法及标准补充说明 1.受检项目是否制作发放《岗位安全风险告知卡》，并对作业人员持卡情况进行检查。 2.告知内容应至少包括省厅《实施细则》有关内容。 3.受检项目在存在重大风险的工作场所和1.未制作发放《岗位风险管控应知查文件： 2.告知方式及内容。 现场检查： 安全风险告栏及安全警示标志、监测或预警设施。检查岗位作业人员持卡情况。 风险管控应知应会卡》应会卡》或《岗位事故应急处置卡》1.风险告知相关文件。 《岗位事故应急处置卡》均扣1分。 等告知企业员工及相关风险 告知 （2分） 方主要风险相关内容。 2.对存在重大风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志。 3.应组织各层级、各岗位进行风险评价结果的告知培训。 1.企业应编制符合企业实际的隐患排查标准清隐患 排查 治理 (36分) 编制 隐患 排查 标准 清单 单。 2.隐患排查标准清单内容包括：排查内容、排查标准、排查方法、排查周期、排查责任等。 1.企业未结合实际情况编制隐患排查标准清单的，扣3分。 2.隐患排查标准清单未包括排查内容、排查标准、排查方法、排查周期、排查责任等内容，每项扣0.5分。 3.未结合企业实际情况，编制相关 查资料、查信息系统： 查相关层级隐患排查标准清单。 少一项扣0.2分。 3.告知地点不当，每处扣0.2分。 4.无培训记录，扣0.2分。 2.风险告知内容不符合要求的，每3.培训记录等资料。 。 岗位，应设置重大安全风险公告栏（牌）4.受检项目是否对项目管理人员、班组和作业人员有关风险评价结果告知培训记录。风险评价结果告知可以通过发放风险管控清单、安全技术交底等形式进行。 1.企业和受检项目是否编制企业和项目隐患排查标准清单。 2. 隐患排查标准清单内容是否包括省厅《实施细则》有关内容。 3.企业和受检项目是否分企业、项目、班组编写层级隐患排查标准清单。 4. 受检项目基础管理类隐患排查项目是否符合项目实际。 5. 受检项目生产现场类隐患排查标准清单排查内容，是否包含各风险点、危险源及控制措施。 6. 相关排查方法、组织级别、排查标准、3.企业应结合实际情况，层级隐患排查标准清单的，每缺一编制相应层级（公司级、个层级扣1分。 的隐患排查标准清单。 4.生产现场类隐患排查排查标准不具体的，每项扣0.5分。 5.生产现场类隐患排查标准清单（6分） 部门级、车间级、班组级）4.基础管理类隐患排查项目不全、评估 指标 评估 要点 创建与运行要求 标准清单排查内容应包含风险分级管控清单中各风险点、危险源及控制措施。 评分标准 排查内容，未包含各风险点、危险源及控制措施的，每项扣0.5分。 6.相关排查方法、组织级别、排查标准、排查周期等不符合安全标准化要求的，每项扣0.5分。 评估方法 评估扣记录 分 评估方法及标准补充说明 排查周期等是否符合隐患排查治理程序及规定要求。 制定 隐患 排查 计划 企业应根据生产运行特点，制定全年隐患排查计划，明确各类型隐患排查排查要求、排查范围、组1.未制定隐患排查计划，或企业安查资料、查信息系统： 全检查计划中未包含隐患排查内容的，扣1分。 分。 查资料、查信息系统： 隐患登记表等记录。 现场检查： 隐患排查计划等资料。 1.企业和受检项目是否都制定隐患排查计划。 2.排查计划是否明确各类型隐患排查的排查时间、排查目的、排查要求、排查范围、组织级别及排查人员等。 1.抽查企业、项目、班组和作业人员相关隐患排查或安全检查记录。其中对企业级主要抽查月检、专项检查情况；对项目级主要抽查周检情况；对项目安全员主要抽查日常检查情况。 2.各层级是否按隐患排查计划组织隐患排查。 3. 有关排查记录是否详实、准确、全面。不得出现伪造记录，弄虚作假，排查流于形式情况。 的排查时间、排查目的、2.排查计划内容不全，缺一项扣0.5（2分） 织级别及排查人员等。 1.企业应按照排查计划，1.抽查各组织级别隐患排查记录结合安全生产的需要和 隐患 排查 实施 （10分） 特点，由各组织级别分别按要求组织隐患排查，并及时、准确填写相关排查记录。 2.各组织层级未按隐患排查计划组织隐患排查，缺一项扣1分。 表或安全检查表，缺一项扣1分。 隐患排查表、排查记录、3.排查记录不详实的，隐患信息填核查项目与标准、结果写不准确、不全面的，隐患排查表与现场的一致性。 2.隐患排查类型、周期、存在漏项未排查的，发现一项扣1实施主体应符合《导则》分。 等标准的要求。 3.查出的不能立即整改或危害较高的隐患应记录详实，如条件允许应保否决项： 伪造记录，弄虚作假，排查流于形式的，评估不予通过。 评估 指标 评估 要点 创建与运行要求 留影像资料。 1.隐患排查结束后，对于当场不能立即整改的，由隐患排查组织部门下达隐患整改通知，并填写如下内容：隐患描述、隐患等级、建议整改措施、治理责任单位和主要责任人、治理期限等内容。并评分标准 评估方法 评估扣记录 分 评估方法及标准补充说明 1.未及时告知隐患排查结果，发现查资料、查信息系统： 一项扣0.5分。 2.针对查出的事故隐患未及时下发隐患整改通知单，发现一项扣0.5分。 项扣0.5分。 4.隐患治理单位未按期完成整改，缺一项扣0.5分。 5.隐患整改后未对整改情况进行验收并签字的，一项扣0.5分。 6.隐患排查表、整改通知单及隐患治理台账信息不对应的，一项扣1分。 否决项： 30%及以上隐患未按期完成整改，评估不予通过。 1.隐患通报。 2.隐患整改通知单。 3.隐患排查治理台1.企业和受检项目隐患排查结束后是否向从业人员进行告知，方式可采用检查通报、检查情况反馈等形式。 2.针对查出的事故隐患，企业和受检项目是否下发隐患整改通知单。 3.隐患整改通知单内容是否齐全。 4.检查企业和受检项目隐患治理台账，隐患治理单位是否按期完成整改。不得出现30%及以上隐患未按期完成整改情况。 5. 隐患整改后是否有验收手续。 6. 隐患排查表、整改通知单及隐患治理台账信息是否相符。 3.隐患整改通知单内容不全，缺一账。 一般 事故 隐患 治理 以适当方式向从业人员告知隐患信息。 2.隐患存在单位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析，制定可靠的治理措施和应（8分） 急措施或预案，估算整改资金并按规定时限落实整改，并将整改情况及时反馈至隐患排查组织部门。 3.隐患排查组织部门应当对隐患整改效果组织验收并出具验收意见。 评估 指标 评估 要点 创建与运行要求 1.经初步判定属于重大事故隐患的，企业应当及时组织评估，并编制事故隐患评估报告书，报告有评分标准 1.企业存在重大事故隐患未出具评估方法 查资料、查信息系统： 评估扣记录 分 评估方法及标准补充说明 1.查企业存在的重大事故隐患（包括企业检查和项目自查发现的以及政府挂牌督办的）是否有评估报告书。 2.评估报告书内容是否详实、全面。 3.是否制定重大隐患治理方案，并按方案进行治理。 4.重大事故隐患治理工作结束后，是否及时组织复查评估，或按要求销案。 5.有关资料是否及时归档。 6.不得出现应定性为重大隐患而未定性情况。 评估报告书的，发现一项扣1分。 1.重大事故隐患档案2.评估报告书内容不详实的，未包（含排查记录、评估报括隐患的类别、影响范围和风险程告书、整改方案、复查验收记录等）。 现场检查： 查看隐患治理情况及治注：经核查，企业在评 关部门，实施挂牌督办。 度以及对事故隐患的监控措施、治2.企业应根据评估报告 重大 事故 隐患 治理 （10分） 书制定重大事故隐患治理方案,治理方案应符合《导则》的规定，并将治缺一项扣0.5分。 3.未根据评估报告书制定重大隐照治理方案要求及时治理的，一项理方式、治理期限的建议等内容，2.隐患排查治理台账。 患治理方案的，一项扣1分。未按理效果。 理方案按相关规定上报。 扣3分。 估时确实不存在重大隐3.重大事故隐患治理工4.重大事故隐患治理工作结束后，患的，本项按缺项计。 作结束后，企业应组织对未及时组织复查评估，或未及时申治理情况进行复查评估，请挂牌督办单位现场审查的，一项并将治理结果按规定上扣1分。 报有关部门。 4.重大事故隐患排查、评估报告，治理方案、整改5.重大事故隐患涉及资料未及时归档的，一项扣0.5分。 否决项： 验收等应保留纸质记录，1.根据相关标准，发现应定性为重单独建档管理。 大隐患而未定性的，评估不予通过。 2.重大隐患未按规定上报治理方案及治理结果的，评估不予通过。 评估 指标 评估 要点 创建与运行要求 1.企业双重预防体系实现信息化管理，相关信息系统中企业基本信息、双重预防体系相关组织机构评分标准 1.信息系统中，企业基本信息、双设备设施数据库、作业活动数据库、相关管理制度、体系文件等信2.风险数据库、分析、评价记录和隐患排查治理记录、预警数据填写不完整的，缺一项扣1分。 3.信息系统中未建立风险分级管控清单或隐患排查治理台账的，分别扣2分，相关数据内容缺失的，缺一项扣1分。 4.未实现信息化系统全天候和跨平台全员参与隐患上报功能扣1分。 5.未采用移动设备实现即时管理扣1分；未实现对各级责任人和管理人员的即时预警扣1分。 6.安全考核及奖罚未实现信息化管理扣1分。 否决项： 化管理，评估不予通过。 评估方法 查资料、查信息系统： 业自建系统）对企业填报系统信息情况进行检评估扣记录 分 评估方法及标准补充说明 1.在企业信息系统中是否有企业基本信息、双重预防体系相关组织机构及人员、设备设施数据库、作业活动数据库、相关管理制度、体系文件等信息。 2.风险数据库、分析、评价记录和隐患排查治理记录、预警数据是否完整。 3.企业信息系统中是否建立风险分级管控清单或隐患排查治理台账，内容是否齐全。 4.信息化系统是否能实现全员参与隐患上报功能。 5.受检项目是否采用移动设备实现即时管重预防体系相关组织机构及人员、登录相关系统（包括企 信息化 管理 （20分） 信息 系统 应用 （12分） 及人员、设备设施数据库、作业活动数据库、相关管理制度、体系文件等信息填写完整。 2.信息系统中，风险数据库、分析、评价记录和隐患排查治理记录、预警数据完整。 3.信息系统中，风险分级管控清单和隐患排查治理台账齐全真实有效。 4.企业信息化管理系统应实现全天候动态和跨平台全员参与隐患上报功能。 5.信息化管理系统应利用移动通讯设备实现对并实现对各级责任人和息填写不完整的，缺一项扣1分。 查。 理和即时预警。 6. 安全考核及奖罚是否实现信息化管理。 风险、隐患的即时管理，企业没有实现双重预防体系信息评估 指标 评估 要点 创建与运行要求 管理人员的即时预警。 6.安全考核及奖罚管理应实现信息化管理。 1.企业信息化管理系统应实现与相关监管部门信息平台有效衔接。 评分标准 评估方法 评估扣记录 分 评估方法及标准补充说明 1.企业信息化管理系统不能与相关监管部门信息平台有效衔接，扣2分 2.企业注册信息不完整，缺一项扣0.5分；企业未按规定上报重大风险和重大隐患，扣4分。 否决项： 企业没有在相关监管部门信息平台注册，评估不予通过。 1.每年未进行一次风险分级管控运行情况评审的，扣1分。 2.每年未进行一次隐患排查治理运行情况评审的，扣1分。 1.未及时对变更过程的风险进行危险源辨识、风险评价，发现一项扣0.2分。 2.未及时更新风险管控清单、或控制措施实效性不强，发现一项扣0.2分。 3.未根据风险变更情况及法律法查资料、查信息系统： 登录相关系统（包括企业自建系统）对企业填报系统信息情况进行检查。 1.企业至少应在应急管理部门平台注册。 2.企业每月至少应向应急管理部门报告重大风险和重大隐患情况。 信息 上报 2.企业应在相关监管部门信息平台注册，并每月度（8分） 向负有安全生产监督管理职责的部门报告重大风险和重大隐患。 企业每年至少对双重预评审 （2分） 防体系建设情况进行一次系统性评审。 持续 查资料、查信息系统： 评审记录或评审报告。 1.企业自评前应进行一次风险分级管控运行情况评审，有记录或报告。 2. 企业自评前应进行一次隐患排查治理运行情况评审，有记录或报告。 1.受检项目是否对新增危大工程风险进行危险源辨识、风险评价。 2.企业和受检项目是否在新增危大工程后 更新风险管控清单。 3.企业和受检项目是否根据风险变更情况及法律法规的变化及时更新隐患排查内容。 4. 是否根据更新的隐患排查表实施隐患1.企业应及时针对工艺、设备、人员等重大变更开更新 展危险源辨识、风险评(2分) 价，更新风险信息与风险管控措施，编制、更新风 险管控清单。 2.应根据风险管控措施的查资料、查信息系统： 1.更新后的危险源辨识、风险评价记录。 2.风险管控清单。 3.隐患排查清单。 4.隐患排查记录及治理台账。 评估 指标 改进 （6分） 评估 要点 创建与运行要求 变化情况或法律法规的变化及时更新隐患排查清单，并按清单编制排查表，及时实施隐患排查。 评分标准 规的变化及时更新隐患排查内容，发现一项扣2分。 4.未根据更新的隐患排查表实施隐患排查，发现一项扣0.2分。 5.自建设运行以来未结合企业实际至少更新一次的，扣0.2分。 1.未建立内部沟通和外部沟通机评估方法 现场检查： 现场核查风险管控和隐患排查治理变更情况。 评估扣排查。 记录 分 评估方法及标准补充说明 5.企业自建设运行以来是否至少更新一次。 查资料： 1.有关制度中是否有内部沟通和外部沟通1.相关制度及内容。 和外部沟通机制，及时有制或制度中未制定相关内容的，扣相关内容。 2.重大风险信息变更培效传递风险信息和隐患0.2分。 2.风险信息、隐患信息是否及时传达至相训记录及考试试卷。 信息，提高风险管控效果2.风险信息、隐患信息未及时传达现场检查： 关方。 与隐患排查治理的效果。 至相关方的，发现一项扣0.3分。 重大风险告知牌。 3.重大风险信息更新后是否对从业人员进沟通 2.重大风险信息更新后3.重大风险信息更新后未对从业询问： 行培训、告知。 各层级之间是否进行了 (2分) 应及时组织相关人员进人员进行培训、告知的，发现一项4.询问。询问企业和项目各层级是否进行沟通，各层级及与相关行培训。 扣0.5分。 沟通及效果。询问可与前面其他询问同步进方风险信息、隐患信息沟通情况，采用培训、行。 公告、告知、发放入厂须知等方式沟通的效果如何。 备注：1.本评估标准适用于企业安全生产风险隐患双重预防体系创建运行能效评估，学校、医院等单位可参照使用。 2.每一评估要点的分值扣完为止，不出现负分。 3.本评估标准共计100分，评估中出现不参与考评项，换算公式如下： 双预防得分（百分制）=双预防工作评估实际得分÷（100－不参与考评内容分数之和）×100。最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。 4.企业评估总分不少于80分合格。评估中出现“否决项”或累计得分少于80分为不合格。 5.评估记录应根据评估标准逐项描述评估情况，并附带相关评估记录，不能仅简单填写不符合项，应详细记录抽查问询和现场检查情况。 1.企业应建立内部沟通说明：1.文中《导则》是指《河南省企业安全风险辨识管控与隐患排查治理双重预防体系建设导则》。 评估 指标 评估 要点 创建与运行要求 评分标准 评估方法 评估扣记录 分 评估方法及标准补充说明 2.GB/T13861是指《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T 13861-2009 ）。 3.GB6441-1986是指《企业职工伤亡事故分类》（GB6441-1986）。 4.企业风险评价管控评价应符合《企业安全风险评估规范》（DB41/T1646-2018）。
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