一、监理档案
监理资料主要是项目监理机构在工程建设项目监理过程中，按照相关规定的要求进行搜集整理的、由参与工程建设的各方责任主体所形成
的、具有保存价值的各类工程文件。
监理资料也包括一些由政府职能机构形成的、与工程建设项目直接相关的文件资料，如：施工许可证、规划定点通知书、质量监督方案等。 监理资料的搜集整理应当按照及时、准确、完整的原则进行，并应对文件资料进行科学分类，立卷成册，最终形成监理档案，一方面便于
内部保存，另一方面便于向业主方、城建档案馆移交。 二、相关规定
主要有：
《建设工程监理规范》 《建设工程文件归档整理规范》
《江苏省建设工程施工阶段监理现场用表》（第三版） 《建筑工程施工质量验收资料》 《作业指导书》（JYPM/WL-B-2001） 扬政建（2001）316号文 苏建档（2001）320号文
三、监理档案的重要性
监理档案是项目监理机构在工程建设项目施工阶段进行“三控制、两管理、一协调”活动的记录；监理资料是否完整和有序、规范和真实、
及时和准确，都能反映出项目监理机构的工作质量，反映出项目监理机构对工程建设项目实施有效控制的程度；完整和准确的工程监理档案是工程质量的内在反映，是监理单位的最终产品。
监理资料作为施工过程可追溯的依据，是工程延期、索赔、质量、安全事故原因分析及责任追究的重要凭证；合理准确的监理资料也是有
效规避监理单位风险、减轻或免除监理单位责任的重要依据。
监理资料同时也是评定工程质量、核定工程质量等级的重要依据，是工程技术人员和各有关部门实施工程管理、制定技术标准和规范的重
要参考资料。
搜集、整理、积累、检查、汇总监理档案的过程，往往也是发现问题、不断纠正和及早预防错误、取得经验并不断提高的过程。
四、监理档案的组织管理
建立监理编制、总监检查、公司审核三级管理制度，促进公司监理档案编制与管理工作的正常开展。
项目总监在完成项目监理机构组建之后，应对项目监理机构内的组成人员进行明确的分工；专业监理工程师负责本专业监理资料的收集、
汇总及整理，监理员在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作，并做好有关的监理记录。项目总监指导监理资料的收集、汇总及整理，并对其实施检查，对工程监理档案的总体质量负直接责任。
工程建设项目监理任务完成后，项目监理机构应及时将监理资料移交公司综合部，由公司综合部对照监理工作总结进行初步检查，交档案
室分类组卷、装订成册。
监理档案由公司综合部负责移交业主方，移交前应经项目总监审查，以确定其是否完整。
五、监理档案汇总
1、监理档案应按公司留存、业主方存档、城建档案馆存档三大类分别汇总整理。城建档案馆存档的与业主方存档的，只需移交给业主方。 a、公司保存留存（所有文件） □前期文件 □A类表 □B类表 □C类表
□其它（旁站监理方案、监理审图意见、见证取样试验记录、实体检测记录，等等） b、业主方存档（保留2份的文件） □前期文件·公司 □A1、A2
□A3.1、A3.4、A3.6 □A4、A5、A6、A7、A8、A9 □B1、B2、B3、B4、B5、B6 □B8、B9、B10、B12、B13
□旁站监理方案、监理审图意见、见证取样试验记录
c、城建档案馆存档（保留3份的文件） □前期文件·公司 □A5
□B1、B2、B3、B4、B6 □B9、B10、B12
2、项目监理机构形成的文件以发文登记表（ □□□ 类）进行登记。 非项目监理机构形成的文件以来文登记表（ □□□ 类）进行登记。
《江苏省建设工程施工阶段监理现场用表》（第三版）表式中已取消了原二版表式中的部份表式（C8类、C11类），其中包括：来文登记表、发文登记表；但根据公司贯标文件的要求以及工程监理实际情况，来发文登记表还是需要的，它可以反映出参与工程建设的各方责任主体之间的文件往来。现在所使用的来发文登记表作为监理企业内部管理范围的文档，仍沿用《监理现场用表示范表式》原第二版的格式，稍作修改：
a、取消右上角“Ｃ８.２（Ｃ８.3）”字样；
b、“C8.2 — ” 改为“编号： — ”； c、底部“江苏省建设厅建设监理处监制”字样取消；
d、表格中的（ □□□ 类）统一填写中文类别，不宜填写代码； 如：来文登记表（ 前期文件·业主 类） 来文登记表（ 主体·钢筋加工 类） 发文登记表（ 质量控制 类）
e、来文登记表“签收人”一栏填写文件实际签收人； “办理人”一栏填写专业监理工程师；
发文登记表“收件人签名”、“时间”栏目由收件单位收件人如实填写。
f、来发文登记表编号采用3位数字，如：001、002等；必要时，在数字编号前添加1～2位英文字母编码，如：A001、E003等。 3、《监理现场用表》（第三版）的文件编号
a、以文件自然形成的规律采用3位阿拉伯数字编号，如：
A211-001 表示 承包方填报的第1份《工程进度计划报审表》（总进度计划）
B22-010 表示 形成的按照自然顺序为第10份的《监理工程师通知单》 b、必要时，在数字编号前添加1～2位英文字母编码，如：
A331为基础分部的工序报验，为区分不同的检验批，假设编号为： 土方开挖 A331-A001 钢筋加工 A331-C001 模板安装 A331-G001 □中的英文字母编号均为假设；实际编排时，应根据工程实际情况进行确定。 此时，来文登记表加注的英文字母编号与此处加注的应当一致。
c、关于文件编号的有关约定，应在监理交底时向有关各方说明。 4、一般要求：
a、 监理资料的整理按《监理现场用表》的编排顺序进行； b、 责任人本人签字齐全，盖章均应为鲜章；
c、 复印件存档的，要注明原件于何处，并加盖原件存放单位章； d、 承包单位产生的文件均须采用相应的监理表式进行申报；
其它有监理表式的，须采用相应表式；没有表式的，应归类统一；
e、 文件不得涂改；
f、 使用的墨水：碳素墨水、蓝黑墨水； g、 文件应当闭合；
h、 分类有序、编号具有唯一性。
第二篇 工程前期文件
一、业主来文
业主来文主要是工程建设前期由业主方形成或由业主方负责办理的相关批文，以及其它必要的文件等。它是项目监理机构在工程项目监理
实施过程中的监理依据，主要有：
（市计委）工程立项批文； （国土局）建设征地批文； （国土局）建设用地规划许可证； （规划局）建设工程规划许可证； （规划局）建设工程红线图； （规划局）工程规划定点通知书；
（建设局审图办）图纸审查意见；施工图设计审查批准书； （消防支队）图纸审查意见；图纸审查批准书； （设计单位）图纸审查意见的回复； （建设局）建设工程施工许可证； （业主）工程招标文件；
（业主）招标答疑书；工程标底书；
（承包方）工程投标书—包括工程量清单、工程报价单及预算书； （业主）中标通知书；
（业主）建筑工程施工合同；委托监理合同； （业主）材料、设备、砼采购协议书； （业主）图纸会审纪要。 （质监站）工程质量监督方案；
（检测单位）业主方委托检测的检测报告； （勘探单位）工程地质勘探报告； （设计单位）施工图纸及变更图；
1、 业主方未及时提供所需文件（或不清楚应提供哪些文件）时，以B31监理工程师联系单提请业主方提供；
2、登记格式
来文登记表（ 前期文件·业主 类）
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单位工程： 编号：业主— 001
序号 来文编号 来文单位 来文主题 时间 签收人 办理人 扬州·建苑监理
3、（设计单位）施工图纸及变更图较多，应单独登记；
来文登记表（ 前期文件·图纸 类）
单位工程： 编号：图纸— 001
来签序来文编号 号 单位
主题 间 人 人 文来文时收理办 扬州·建苑监理
4、保留份数：1份。
二、公司来文
主要有：
（业主）授权监理通知书； 总监授权书（总监代表授权书）。
1、登记格式
来文登记表（ 前期文件·公司 类）
单位工程： 编号：公司— 001
序号 来文编号 来文单位 来文主题 时间 签收人 办理人 扬州·建苑监理
2、授权监理通知书可由项目监理机构代表业主方转发给各承建单位；
总监授权书（总监代表授权书）发文给业主方与各承建单位； 以发文登记表登记， 格式
发文登记表（ 前期文件·公司 类）
单位工程： 编号：公司— 001
收件人签序号 发文编号 主题 发往单位 份数 名 时间 扬州·建苑监理
3、保留份数：3份；
第三篇 A类表
《监理现场用表》A类表为承包单位用表，由承包单位完成相关工作后填报，表式填报应当准确、规范。 一、A1表
1、登记格式
来文登记表（ 开工报审 类）
单位工程： 编号：A1— 001
序号 来文编号 来文单位 来文主题 时间 签收人 办理人 扬州·建苑监理
2、保留份数：2份； 3、审核要点：
a、编号正确；一般情况下，一个承包单位进场，仅会产生一份A1表（由于项目监理机构认定承包单位未达到开工条件而未批准，需要
进行再次或者更多次的报审除外），为表示文件标示的唯一，可按不同承包单位在数字编号前加注2位英文字母（一般采用单位拼音缩简字母）以示区别。
如：某公司填报的《工程开工报审表》，可编号为：A1-ZJ001；
b、应报验通过的内容已报验通过，且反映在表格中；
工程施工组织设计（Ａ３.１１－ ）
工程用材料和设备（Ａ３.２１－ 、Ａ３.２２－ 、Ａ３.２３－ ） 施工用大型机械设备 （A３.１ 4 － ） 首道工序的分项施工方案（Ａ３．1２－ ） 施工测量（Ａ３.５－ ）
c、附件1、2、3、4及其相关资料齐全；
开工报告；
工程项目施工管理人员名单； 施工现场质量管理检查记录；
企业资质（营业执照、安全资格许可证、企业资质证书、） 项目经理、技术负责人、专职质检员、专职安全员等资格证书； 专业工长、特殊工种资格证书。
d、应具备的开工条件：
施工许可证（开工报告）已获政府主管部门批准； 征地拆迁工作能满足工程进度的需要； 施工组织设计已获总监理工程师批准；
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施工单位现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实； 进场道路及水、电、通讯等已满足开工要求。
4、监理审核意见： a、√ 同意
经审核承包单位开工前准备工作已完成，满足开工条件，同意于**年**月**日开工。 b、√ 不同意
签署不同意的具体意见，并明确承包单位整改达到开工条件的时限。 注意事项：
○1承包方未按规定向项目监理机构报送开工申请及开工申请表式所要求的相关资料，或者开工申请未经审核或审核不合格，项目总监不
得签发开工令；
○2不具备签发《工程开工报审表》条件时，应将有关情况与业主、承包方沟通，并记入监理日记。 ○3核查建设单位是否已办理施工许可证。
建设单位未领施工许可证，不能同意工程开工；如工程因为特殊原因又必须开工时，项目监理机构应采取应对措施。一方面在工程开工报审表中，签署：
√ 不同意。原因：建设单位尚未办妥施工许可证，按照有关规定，项目监理部暂不能同意工程开工。 一方面，以B31《监理工程师联系单》敦促建设单位办理施工许可证，并说明项目监理机构暂不能批准承包单位的《工程开工报审表》。
○4如承包单位因自身原因未能按期开工，签署意见时应明确承包单位的责任，工程竣工日期按合同执行。 5、文件处理时限： 2天。
二、A2表
1、登记格式
来文登记表（ 总进度计划 类） 编号：A211— 001 来文登记表（ 月进度计划 类） 编号：A212— 001 来文登记表（ 周/旬/季进度计划 类） 编号：A213— 001 来文登记表（ 延长工期报审 类） 编号：A22— 001 2、保留份数：2份； 3、审核要点：
a、 应有的附件及证明材料齐全； A2.1表
A2.2表
上期进度计划完成情况及分析。 本期进度计划的示意图表、说明书。 本期进度计划完成分部/分项工程工程量。
本期进度期间投入的人员、材料（包括甲供材）、设备计划。
工程延期的依据及工期计算：
申请延长工期 天。
证明材料：
b、 进度计划，提前5日申报；月进度计划，一般为每月25日申报； c、 编制人、审核人、批准人签字，盖章，日期齐全。 4、监理审核意见（不限于）： a、A2.1表
如同意，则签署：
经审核，总进度计划满足合同工期要求，同意按此总进度计划执行。 经审核，**月份进度计划符合总进度计划要求，同意按此进度计划执行。
如不同意，则签署：
经审核，总进度计划不能满足合同工期要求，不同意按此总进度计划执行；请于**年**月**日前重新报审。（原因分析： ）。
经审核，**月份进度计划不能符合总进度计划要求，不同意按此进度计划执行；请于**年**月**日前重新报审。（原因分析： ）。
b、A2.2表
按表式提示内容填写，必须注明“同意/不同意工期延长的理由及计算”。 注意事项：
○1工程总进度计划、月进度计划，承包单位必须报审。季/旬/周进度计划等，根据各工程情况，项目监理机构自行掌握执行。 ○2审核总进度计划，要根据合同工期要求，听取业主方意见，慎重签署。 ○3签署不同意意见时，要分析原因。
○4工程实施过程中，业主方与承包方就工程进度有新的约定时，应按新的约定进行控制。 5、文件处理时限：A2.1表 5 天；A2.2表 14天。
三、A3.1表
1、登记格式
来文登记表（ 施工组织设计 类） 编号：A311— 001 来文登记表（ 分部分项方案 类） 编号：A312— 001 来文登记表（ 专项方案 类） 编号：A313— 001 来文登记表（ 大型机械 类） 编号：A314— 001 来文登记表（ 其 它 类） 编号：A315— 001 2、保留份数：2份； 3、审核要点：
a、承包方报审的施工组织设计/方案要有编制人、审核人、批准人签字，单位盖章，日期齐全（施工组织设计、重要方案、新技术方案
须承包方单位技术负责人签字）。
b、对施工组织设计中的质量保证措施，施工进度安排，资源准备是否满足施工要求和合同规定，要认真、仔细审核，尤其是可能会增
加费用的施工方法、措施、新技术的使用，施工脚手的安全，要作为重点审核。
整体施工方案是否符合工程的实际情况，是否可行； 单位工程分部分项工程划分方案是否合理； 施工顺序是否符合工艺要求；
施工机械设备是否满足工程施工的要求； 施工平面布置是否合理；
质量保证管理网络及安全保证管理网络是否建立，是否定员定岗持证上岗；
主要施工方法是否可行，特殊施工工艺及施工技术是否可行，是否有利于确保工程质量和安全生产，以及考虑提高工效、降低成本等；
质量保证措施是否到位、可行，安全保证措施是否切实可行； 特定环境下施工技术措施是否明确、是否可行；
单位工程总施工进度计划是否满足合同要求，是否切实可行。
c、审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。
按照《建设工程安全生产管理条例》第二十六条规定，要求施工单位在施工组织设计中编制安全技术措施和施工现场临时用电方案，对下列达到一定规模的危险性较大的分部分项工程编制专项施工方案，附具安全验算结果，并经施工单位技术负责人签字后报审：
基坑支护与降水工程； 土方开挖工程；
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模板工程； 起重吊装工程； 脚手架工程； 拆除、爆破工程； 其它危险性较大的工程；
涉及深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程的专项施工方案，施工单位应组织专家进行认证、审查。
d、大型施工机械的审批应在承包方取得政府有关监督部门（安全站）的批准后进行。
e、施工组织设计/方案应在工程开工/分部分项工程施工前报审，审批应在工程开工/分部分项工程施工前完成。未报审或审批未通过，
相应的工程开工/分部分项工程不得施工。为保证项目监理机构有足够的时间进行审批，承包单位项目经理部应提前7日提出本报审表。
f、除分部分项专项安全施工方案外，承包单位所报审的每个施工方案，其中均应有相应的安全技术措施，项目监理机构应对其进行认
真审查。
4、监理审核意见（不限于）：
a、经审核，报审的施工组织设计/方案，满足施工要求，同意按该施工组织设计/方案指导施工。
如承包方报审的施工方案，导致合同外的费用增加，需签署明确的不同意增加费用意见：同意该施工方案，但增加的费用不予认可。
如因工程需要，有些特殊施工方案确需增加费用，签署意见：同意该施工方案，承包方需要与业主方签定合同补充协议确定增加的费用。
b、经审核，报审的施工组织设计/方案，不能满足施工要求，不同意按该施工组织设计/方案指导施工；请于**年**月**日前重新报审。
（附监理详细的审核意见： ）。
注意事项：
○1项目监理机构审批时，必须有各专业监理工程师的审查意见。对复杂/特殊/涉及新技术的施工方案，总监理工程师宜建议业主方组
织专家论证。
2表式中应注明第几次报审，与未批准的报审表相适应。 ○
5、文件处理时限： 7天。
四、A3.2表
1、登记格式
来文登记表（ 材料报验 类） 编号：A321— 001 来文登记表（ 构配件报验 类） 编号：A322— 001 来文登记表（ 工程设备报验 类） 编号：A323— 001 来文登记表（ 砼试块 类） 编号：A324— 001 来文登记表（ 砂浆试块 类） 编号：A325— 001 来文登记表（ 焊接试验 类） 编号：A326— 001 来文登记表（ 其 它 类） 编号：A327— 001 来文登记表（ 配合比 类） 编号：A328— 001 2、保留份数：1份； 3、审核要点：
a、承包方进行材料报验时，对需抽检复试的材料，报验单后需附复试报告（有见证取样）。材料报验应在材料进场时，监理签署的日期
应在复试报告日期之后。
如：水泥进场时，承包方应在水泥进场的同时报验，此时应提供水泥出厂合格证、出厂3d强度试验报告，项目监理机构在收到承包
方补报的有见证取样的复试报告后予以签认；承包方应及时补报该批水泥的出厂28d强度试验报告、28d复试报告。 《规定》必须实施见证取样和送检试块、试件和材料：
用于承重结构的混凝土试块； 用于承重墙体的砌筑砂浆试块； 用于承重结构的钢筋及连接接头试件； 用于承重墙的砖和混凝土小型砌块； 用于拌制混凝土和砌筑砂浆的水泥； 用于承重结构的混凝土中使用的掺加剂； 地下、屋面、厕浴间使用的防水材料；
国家规定必须实行见证取样和送检的其它试块、试件和材料。
b、（A3.21、A3.22、A3.23）报验应具备的相关资料：
材料设备清单；
出厂合格证、质保书、准用证； 检测报告、复试报告；
其它有关文件（如；进口报关单、进口商检报告）。
c、一般情况下，项目监理机构仅收录承包单位报送的复印件，但应核对原件无误后，由承包单位在复印件上加盖鲜章，并注明原件存
于何处。如：有的钢材质保书缺原件，但要求钢材质保书复印件上盖原件存放单位印章，注明原件存放在该单位，才能作为该材料的有效质量证明资料。
d、设备进场报验，主要核对型号、性能参数、生产厂家、外观、质量、出厂合格证、质保书、随机附件及随机资料，进口设备应提供
商检报告。
4、监理审核意见（不限于）： a、√ 同意
或：经验收，该批材料规格、型号符合要求，质保资料齐全，同意使用。 经验收，该批设备（配件）规格、型号符合要求，质保资料完整，同意安装。
b、√ 不同意
写出不同意理由。
注意事项：
○1不予签认进场数量。
○2对质量不合格材料，书面要求承包方限期退场。 5、文件处理时限： 1天（及时处理，抽样复检的除外）。
五、A3.3表
1、登记格式
由于A3.3表所涉及的验收表式繁多，各个工程均有其自身的特点，情况也不一样，无法作统一规定。故而，项目监理机构应结合工程的具体实际，进行合理编排。
以一个具体工程的地基与基础分部为示例：
来文登记表（ 基础·土方开挖 类） 编号：A331— A001 来文登记表（ 基础·砂石垫层 类） 编号：A331— B001 来文登记表（ 基础·模板安装 类） 编号：A331— C001 来文登记表（ 基础·钢筋加工 类） 编号：A331— D001 来文登记表（ 基础·钢筋安装 类） 编号：A331— E001 来文登记表（ 基础·砼配合比 类） 编号：A331— F001 来文登记表（ 基础·砼施工 类） 编号：A331— G001 来文登记表（ 基础·模板拆除 类） 编号：A331— H001 来文登记表（ 基础·现浇结构 类） 编号：A331— J001
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来文登记表（ 基础·防水砼细部 类） 编号：A331— K001 来文登记表（ 基础·防水砼 类） 编号：A331— L001 来文登记表（ 基础·砖砌体 类） 编号：A331— M001 来文登记表（ 基础·土方回填 类） 编号：A331— N001 来文登记表（ 基础·分部分项 类） 编号：A331— 001 按上述方法分门别类地整理，最后汇总即可成整个基础分部的工序质量报验单。 按检验批整理，便于整理，脉络清晰，有利于分部分项工程评定。 2、保留份数：1份； 3、审核要点：
a、 承包方填写“工序质量报验单”及有关应附的资料书面报验，并已完成所报验的全部工作内容并自检合格；否则，项目监理机构
应拒绝予以验收；
b、 工序报验单的填报，应按照施工的自然规律来进行，要符合工程施工的具体情况，应有合理的时间间隔。对于同一工程部位而言： 钢筋加工报验完成后，方可进行钢筋安装施工；
砼配合比报验不可能早于模板安装、钢筋安装的工序报验； 砼施工报验应当在混凝土养护完成之后；
模板拆除工序报验完成一定时间后，才可能进行现浇结构的工序报验； c、 在相应分部工程名称前的□中打“√”，准确填写：
子分部/分项/检验批名称： 部位： 验收时间： 本次报验内容系第 次报验
报验日期应准确。凡应签名的均应由其本人签名，项目专职质检员应加盖专章。 d、 工序报验单后应附有：反映相应工序已施工完成并经自检合格的质量验收记录。
所有栏目均应准确填写。有分包的，应如实填写。
施工执行标准名称及编号一栏，不应填写验收规范，应填写实际施工操作所依据的标准，可以是企业标准，也可以是国家/行业/省标准。
允许偏差
主控项目：只要出现超出允许偏差范围，该检验批就不符合质量要求。 一般项目：合格点率要求为80%及以上；钢筋保护层要求90%以上； 最大限值：不应超过规定值的1.5倍（钢结构为1.2倍），
否则就应判为不合格。
应进行的试验已经完成（见证取样试验已由有资质的试验室出具正式报告），如：钢筋的原材料试验、焊接试验、机械连接试验；
地基承载力试验； 砂和砂石地基的压实系数； 模板拆除的同条件养护砼试块强度；
预应力砼结构张拉前的同条件养护砼试块强度；等等；
这些项目一般均是检验批质量验收记录中的主控项目，在表式中均有明确要求。应当对照验收记录的要求，严格控制核查。
工序报验时，有的检查评定项目尚未完成或暂不能测量的，“施工单位检查评定记录”及“监理验收记录”均应填写“待测”。并在工序报验单中的监理检查记录中做相应记录。
相应检验批质量验收记录中有而实际施工中没有发生的项目，应对角打斜线，不应空格。
“验收记录”、“验收结论”栏统一签署“符合要求”、“同意验收”。
根据相关资料要求，应签署“合格/符合要求/同意验收”，如不能十分确定时，为规避风险则签署“同意验收”。
e、 工序报验单后除应附有的所报检验批的质量验收记录外，应有的在工序施工过程中产生的隐蔽验收记录（施工记录、安全和功能
检验资料等）齐全。如：
钢筋工程隐蔽验收记录 地基验槽记录和地基处理记录 屋面淋水、蓄水试验记录，等等
模板拆除检验批工序报验单后应附有该部位的同条件养护砼试验报告。
f、分项工程全部完成后，也应采用工序报验单对其进行报验。
附件为该分项工程的质量验收记录及相应的评定资料：
砂浆、砼试块强度评定 砂浆、砼强度汇总表
g、分部（子分部）工程报验，应在分部（子分部）工程施工全部完成后。 相关的质量控制资料、安全和功能检验（检测）报告齐全；
包括砼结构实体检测、砼强度批评定合格，等等。 附件主要有：
分部工程质量验收记录（应在验收通过后签署、归档） 钢筋保护层厚度实测表
结构实体强度（同条件养护砼试块强度/回弹法检测）
与分部工程验收直接相关的，未作检验批/分项工程报验单附件的安全和功能检验（检测）报告 如：地下室防水效果检查记录；
幕墙与外窗气密性、水密性、耐风压检测报告； 新材料、新工艺施工记录。
4、监理审核意见：
a、如验收符合要求,在“可进行后续施工” 前□内打“√”；
b、如验收不符合要求，在“核验未通过，不得进入下道工序，整改后再报”前 □内打“√”（如针对此次工序验收，项目监理机构发
出了通知单等文件，要求承包单位进行整改处理的等等，可在此处再次明确）。 注意事项：
○1无论验收不合格或是合格，项目监理机构应及时在报验单上签署相应的监理意见并发给承包方；报验单不得滞留在监理方。 ○2表中监理抽查数据及情况记录由项目监理机构检查人员填写。
进行工序验收时的抽查数据较多，限于工序报验单的篇幅，一般情况下无法全部记入，应当在工序验收日的监理日记中对其进行详
细记录，必要时可附页或附图进行说明。
记录格式
监理抽查数据及情况记录： 1、收到施工相应自评/检查资料和验收记录表共 页，收到时间： 2、监理检查记录： 主控项目 一般项目 检查 项， 项符合要求，（ 项待测）； 检查 项， 项符合要求， 其中允许偏差项目：实测 点，合格 点，合格率 % 检查人： 日期： 一般情况下，格式中的空格处均需填写（由现场监理员填写），“检查人”一栏由监理员签字。 “监理抽查数据及情况记录”与“监理审查意见”以及“监理日记”要对应，不应相互矛盾。
○3不应在“工序报验单”上签认有关工程量；工程计量报审，承包单位需填报“工程计量报审表”。 5、文件处理时限： 18h。 六、A3.4表
1、登记格式
来文登记表（ 分包资质 类） 编号：A34— 001 2、保留份数：2份；
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3、审核要点：
a、应由承包单位（总包单位）项目经理部提前7日提出本报审表； b、应由总包单位自行施工的规定不允许分包的工程不得分包；
c、分包单位资质、人员资质、质保体系等是否能满足工程施工的需用（项目监理机构对承包单位选择的分包单位拥有否决权）；
d、相关的附件资料齐全；
分包合同 分包单位资质材料
工程项目施工管理人员名单； 施工现场质量管理检查记录；
企业资质（营业执照、安全资格许可证、企业资质证书、） 项目经理、技术负责人、专职质检员、专职安全员等资格证书； 专业工长、特殊工种资格证书。
分包单位业绩材料（近期实物考察为主）
4、监理审核意见： a、√ 同意 b、√ 不同意
写出不同意理由。
注意事项：
○1项目监理机构审批时，由专业监理工程师进行审查，总监理工程师进行审核。 ○2由业主方直接分包（与业主方签订施工合同）的单位进场施工前，应填报A1
《工程开工报审表》及其它开工前应报审的表式。
5、文件处理时限： 7天。 七、A3.5表
1、登记格式
来文登记表（ 施工测量报验 类） 编号：A35— 001 2、保留份数：1份； 3、审核要点：
a、测量放线的部位应明确；
b、应附有测量成果（包括简图、数据等）；
c、工程定位、建筑物地下室、上部结构每层的轴线定位等，承包单位均应填报《施工测量报验单》；
d、施工测量报验应当在工序施工前；未通过施工测量报验，不应进入工序施工；尤其是砼结构、工程定位测量等。 4、监理审核意见：
a、经核验，测量结果符合设计与规范要求。
b、经核验，测量结果不符合设计与规范要求，重新测量，符合要求后再报验。
写出具体数据。必要时应明确承包单位整改时限。
注意事项：
项目监理机构核验后，应将核验测得的数据、结论填在监理检验结果及结论栏。 或者：将核验测得的数据记入监理日记并标示于承包单位报验所附的简图上，
将核验结论填在监理检验结果及结论栏。
5、文件处理时限： 18h。 八、A3.6表
1、登记格式
来文登记表（ 砼浇筑报审 类） 编号：A36— 001 2、保留份数：2份； 3、审核要点：
a、 承包单位应在计划浇筑砼前4小时报审； b、 表式中的空格处，承包单位应如实、准确填写；
c、在签署砼浇筑报审表之前，涉及土建、安装各专业的工序均已经报验，并已验收通过、已签署合格验收意见；砼原材料质保书、配
合比单，钢筋的报告，钢筋机械连接接头的试验报告…等质量控制资料需齐全、合格； 浇筑前，关于商品砼应具备报审的资料（均应由有资质检测单位出具）：
砼配合比通知单
水泥合格证、出厂3d检测报告、3d复检报告 砂、石检测报告
外加剂、粉煤灰等质保书（如砼配合比单中有）
上述材料用量达到或超出规定抽检数量，应有相应份数的检测报告；
d、对于大体积砼/有特别防水防渗要求的砼结构/重要部位或结构…等，在浇筑砼之前，承包单位需编制专项施工方案并报项目监理机
构审核批准；
（在浇筑砼时，项目监理机构应对照检查，督促实施。）
4、监理审核意见：
a、√ 同意。（经检查，具备条件，同意浇筑砼。） b、√ 不同意
经检查，不具备条件，待整改符合要求后再报审。 具体原因： 。
注意事项：
○1在签署砼浇筑报审表之前，承包单位应已做好浇筑砼的各项准备工作，还应做好砼养护的各项准备工作；
2签署砼浇筑报审表时，应考虑/提醒承包单位可能的不利气候等环境因素的影响：如遇大雨等不利环境，在砼质量得不到保证的○
情况下，项目监理机构应不同意浇筑砼；
3水泥出厂28d检测报告、28d复检报告应由承包单位补报。 ○
5、文件处理时限： 及时（汇总各专业监理工程师隐蔽验收意见后签署）。 九、A4表
1、登记格式
来文登记表（ 合同工程量报审 类） 编号：A411— 001 来文登记表（ 变更工程量报审 类） 编号：A412— 001 来文登记表（ 费用索赔报审 类） 编号：A42— 001 2、保留份数：2份； 3、审核要点：
a、应有的附件及证明材料齐全； A4.1表
A4.2表
计算书和说明共 页 变更通知单
说明索赔：“根据施工合同条款 条的规定，由于 的原因” 索赔的详细理由和经过 索赔金额的计算 附件
b、计算书编制人、审核人签字，盖章，日期齐全。 4、监理审核意见（不限于）： a、A4.1表
如同意，则签署：
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经审核，同意所报已完工程量；但不作为工程结算及工程款支付依据。
如不同意，则签署：
经审核，不同意所报已完工程量，请于**年**月**日前重新报审。 （原因分析： ）。
b、A4.2表
按表式提示内容填写，必须注明“同意/不同意索赔的理由” 及“索赔的计算”。 注意事项：
○1工程计量报审，承包单位必须每月报审；工程计量报审仅审核承包单位的合格工程量，不涉及费用。一般情况下，承包单位每月例
行的工程计量报审，是承包方、监理方、业主方进行工程进度控制的参考，它不能作为监理方对承包方已完成的工程量的签认。项目监理机构在签署审核意见时，应明确本表“不作为工程结算及工程款支付依据”。“工程结算”“工程款支付”另按相关规定进行。 ○2承包单位提出的工程索赔报审直接关系到工程造价的增加，项目监理机构审核时应当谨慎。无论同意与否，均要有充分的理由；还
应当与业主方、承包方进行充分的沟通。
○3如经与业主方协商一致，并确有充分理由支持承包单位提出的索赔，项目监理机构应当在监理审核意见栏目中或另附页明确“索赔
的计算”。
5、文件处理时限：A4.1表 7天；A4.2表 28天。 十、A7表
1、登记格式
来文登记表（ 竣工报验 类） 编号：A7— 001 2、保留份数：3份； 3、审核要点：
相关资料齐全：
工程竣工报告 工程竣工验收证明书 工程质量竣工验收记录 工程质量控制资料核查记录
工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录 工程观感质量检查记录 建筑物沉降观测记录
建筑物垂直度、标高、全高测量记录 其它必要的资料
4、监理审核意见：
按表式规定的格式签署监理审核意见。 注意事项：
○1监理审核意见应在项目监理机构接到承包方的《工程竣工报验单》后，如符合验收条件，应报请业主方组织竣工验收；如不符合验
收条件，应要求承包方整改，符合验收条件后再报验；
○2工程竣工验收证明书、工程质量竣工验收记录，应在建设单位组织竣工验收并通过，由相关单位签署后归档； 5、文件处理时限： 14天。 十一、A8表
1、登记格式
来文登记表（ 通用报审 类） 编号：A8— 001 2、保留份数：2份； 3、审核要点：
a、应是A类表中其它表所未能包括的事项向项目监理机构申报； b、应有的附件齐全；附件共 页，应在表式中注明； 4、监理审核意见：
由于本表报审的内容多样，“监理审核意见”不可能作统一规定，项目监理机构应
视具体情况进行签署，结论应明确，理由应充分，依据应确凿。 注意事项：
○1根据实际情况来看，承包单位多采用本表申报合同外工作的签证、工程协调事项；
○2签批本表前，项目监理机构应与相关单位进行充分沟通；如报审内容关系到工程造价的增加，项目监理机构审核时应当谨慎，无论
同意与否，均要有充分的理由；同时也应当实事求是，力求做到不偏不倚，公正地证明； ○3如须业主方确认的，应要求承包方报送本表前，由业主方签认。
5、文件处理时限： 2天（及时处理）。 十二、A9表
1、登记格式
来文登记表（ 工程变更单 类） 编号：A9— 001 2、保留份数：3份； 3、审核要点：
a、应是承包单位由于某种原因而提出的工程变更； b、应有的附件齐全；附件共 页，应在表式中注明；
c、 是否切实可行； d、 是否有利于工程； e、 是否增加工程造价；
f、 与建设单位、设计单位协商一致。 4、审核意见（不限于）： a、同意此工程变更。
或：同意此工程变更，但不同意因此而增加工程造价。理由：
b、不同意此工程变更。理由： 注意事项：
○1表式中签署的应是建设单位、设计单位、项目监理机构的一致意见； ○2建设单位代表、设计单位代表签字、日期齐全； ○3本表签发前，承包单位不得实施变更；
○4未经项目监理机构审查同意而实施的变更，项目监理机构不得予以计量；
○5因承包单位为降低工艺施工难度所要求进行的工程变更而增加的工程造价，建设单位不予承担。 5、文件处理时限： 2天（及时处理）。
第四篇 B类表、C类表
一、B1表——A6表
㈠、B1表
用于总监对承包单位下达工程暂停令 1、登记格式
发文登记表（ 工程暂停令 类）
单位工程： 编号：B1— 001
收件人签序号 发文编号 主题 发往单位 份数 名 时间 扬州·建苑监理
2、 在发生下列情况之一时，总监理工程师可签发工程暂停令（宜事先与建设单位协商一致）：
a、建设单位要求暂停施工、且工程需要暂停施工；
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b、为了保证工程质量而需要进行停工处理；
施工中出现质量异常情况，经提出后，承包单位未采取有效措施，或措施不力未能扭转这种情况； 隐蔽作业未经查验确认合格，而擅自封闭；
已发生质量事故迟迟未按监理工程师要求进行处理，或者是已发生质量缺陷或事故，如不停工则质量缺陷或事故将继续发展的情况下；
未经监理工程师审查同意，而擅自变更设计或修改图纸进行施工； 未经技术资质审查的人员或经审查不合格人员进入现场施工；
使用的原材料、构配件不合格或未经检查确认；或擅自采用未经审查认可的代用材料； 擅自使用未经项目监理机构审查认可的分包商进场施工； 其它认为必须下达停工令才能有效进行质量控制的情况。
c、施工出现了安全隐患，总监认为有必要停工以消除隐患； d、发生了必须暂时停止施工的紧急事件；
e、承包单位未经许可擅自施工，或拒绝项目监理机构管理。 3、文件发往：承包单位1份，报业主方1份。
㈡、A6表
1、登记格式
来文登记表（ 工程复工报审 类）
单位工程： 编号：A6— 001
序号 来文编号 来文单位 来文主题 时间 签收人 办理人 扬州·建苑监理
2、审核要点
a、按表式内容填报；
b、应有整改措施及结果，表式不够填写的，可另附页说明； 3、 监理审核意见 a、同意复工。理由：
由于建设单位原因，或其他非承包单位原因导致工程暂停的，总监理工程师应在施工暂停原因消失，具备复工条件时，及时签署工程复工报审表，指令承包单位继续施工；
由于承包单位原因导致工程暂停，在具备恢复施工条件时，项目监理机构应审查承包单位报送的复工申请及有关材料，同意后由总监理工程师签署工程复工报审表，指令承包单位继续施工；
b、不同意复工。理由：
由于“总监认为导致工程暂停的原因尚未消失、承包单位报送的有关材料不符合要求、存在的问题尚未彻底解决、等等”原因，应不同意工程复工。
宜与建设单位协商一致。
4、 文件处理时限： 及时处理。 ㈢、保留份数：3份；
注意事项：B1——A6表必须对应整理，不应分开整理。
二、B2—（C1）—A5表
㈠、B2表
1、登记格式
发文登记表（ 进度控制 类） 编号：B21— 001 发文登记表（ 质量控制 类） 编号：B22— 001 发文登记表（ 造价控制 类） 编号：B23— 001
发文登记表（ 安全文明 类） 编号：B24— 001 发文登记表（ 工程变更 类） 编号：B25— 001 2、编制要点：
a、根据工程实际情况及时编制、签署并送达；
b、对通知单的份数要掌控得当,保持应有的监控力度；不能太多，不宜太少； c、不仅限于质量方面，在进度、造价、安全文明方面要有适当份数体现监控过程。 3、文件发往：承包单位1份，报业主1份；保留3份； ㈡、C1表
1、登记格式
来文登记表（ 建设单位通知单 类） 编号：C1— 001
2、一般情况下是关于工程的工程设计变更，建设单位以此单发至项目监理机构，通知项目监理机构在工程建设中执行；
项目监理机构应对其进行审核，如有不妥，应提出合理建议；以监理工程师通知单转发指令承包单位执行，将C1作为B2 * 的附件； 3、文件处理时限：及时处理。 ㈢、A5表
1、登记格式
来文登记表（ 进度控制 类） 编号：A51— 001 来文登记表（ 质量控制 类） 编号：A52— 001 来文登记表（ 造价控制 类） 编号：A53— 001 来文登记表（ 安全文明 类） 编号：A54— 001 来文登记表（ 工程变更 类） 编号：A55— 001 2、审核要点：
a、应当按相应监理通知单所提出的问题，逐条对应写明处理情况（可附页）； b、必要时，应当编制处理方案； c、进行实地检查；
3、监理审核意见：
a、经复查，问题已处理。理由：
b、经复查，问题尚未（完全）处理，再次强调按通知单彻底处理到位。理由： 4、文件处理时限：及时处理； ㈣、保留份数：3份；
注意事项：B2—（C1）—A5表必须对应整理，不应分开整理。
三、B3表
1、登记格式
发文登记表（ 对建设单位 类） 编号：B31— 001 发文登记表（ 对承包单位 类） 编号：B32— 001 发文登记表（ 对设计单位 类） 编号：B33— 001 2、文件发往：所针对单位1份；保留份数：3份； 3、编制要点：
主要是与工程建设相关责任主体进行一般性的联系。
四、B4表
1、登记格式
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发文登记表（ 对建设单位 类） 编号：B41— 001 发文登记表（ 对承包单位 类） 编号：B42— 001 发文登记表（ 对设计单位 类） 编号：B43— 001 2、文件发往：业主（上级主管部门）1份，针对的单位1份；保留份数：3份； 3、编制要点：
本备忘录用于项目监理机构就有关重要建议未被建设单位采纳或监理工程师通知单中的应执行事项承包单位未予执行的最终书面说明，可抄报有关上级主管部门。
五、B5表 1、登记格式
发文登记表（ 监理月报 类） 编号：B5— 001 2、文件发往：业主、公司各1份；保留份数：3份； 3、编制要点：
监理月报由总监组织按月进行编制，主要反映项目监理机构在本月所做的工作，报告期为上月26日至本月25日。编制完成后，由项目总监签发（签字、盖章齐全），月底前报送完毕。 a、B5.1——本月工程情况概要 1相关情况登记 ○
按表中内容填写齐全，数据准确。 2本月工程现场大事记 ○
主要记录以下内容：
工程总体/重要阶段性目标的实现情况，本月质量、进度计划目标实现情况的总体评价：按计划实惠/基本实现/存在较大差距；
施工组织设计/方案的审批内容及结果；
图纸会审、技术交底、设计变更、专题会议内容简述； 分包单位的审批，开工报告的审批；
因建设单位原因已造成或可能造成的对工程进展的不利影响； 主要材料、设备的进退场情况； 大型施工机械/设备进退场情况； 发生的质量事故及采取的措施；
联动试车，分部/单位工程质量评定结果； 安全情况；
由于建设单位不当指挥或违规操作，给监理工作造成障碍； 承包单位违反监理程序/不服从监理管理的事件； 建设单位重要指令；
上级领导/政府部门对项目的检查情况； 总监理工程师认为应记录的大事。
b、B5.2——本月工程质量控制情况评价 1本月质量控制情况登记 ○
按表中内容填写齐全，数据准确。 2工程质量情况简析 ○
本月现场施工主要内容简述；
监理针对本月的施工内容，采取的预控措施及形成的监理文件； 施工过程中监理跟踪检查、旁站情况；
本月监理进行材料/设备验收、见证取样、工序验收的内容及质量状况； 针对承包单位的质量问题，书面通知承包单位落实整改的监理指令；
总监理工程师认为应记录的有关质量情况的事项。
3 下月质量情况预计和目标 ○
下月施工内容的质量关键点或重要部位； 监理拟采取的控制措施；
根据承包单位本月的质量保证体系运行状况及现场施工情况，监理对下月施工质量的预计。
c、B5.3——本月工程进度控制情况评价 1本月进度控制情况登记 ○
按表中内容填写齐全，数据准确。 2本月工程进度情况简析 ○
本月工程实际完成进度情况的具体叙述；
实际完成进度与计划进度的比较，突出滞后的施工内容；
监理对本月进度计划完成情况的分析，突出滞后原因分析和合理的赶工措施及经验； 监理在进度控制方面所做的工作，包括对承包单位的指令和对建设单位的建议； 应用有关统计技术，以图表的形式反映监理实施进度控制的有关信息。
3 下月工程进度展望 ○
承包单位的下月工程进度计划；
监理对下月工程进度完成情况的预期以及对可能影响下月工程进度的因素的分析。
d、B5.4——本月费用控制情况评析 1本月费用控制情况登记 ○
按表中内容填写齐全，数据准确，没有发生填“0”；
根据工程具体情况，如建设单位未要求项目监理机构进行造价控制，在月报内应说明“本工程造价控制工作由建设单位负责”。
2工程费用控制情况简析 ○
本月完成工程量审核情况（合同工作量审核、变更工作量审核、预决算审核等），工程款支付情况，工程费用索赔审核情况； 监理在造价控制方面所做的工作，包括对承包单位的指令和对建设单位的建议。
3 预计下月工程发生费用金额 ○
承包单位下月完成的工程量，估算将发生的费用。
e、B5.5——本月工程其它事项
可填写本工程需报告的其它事项，及根据工程特点增加的图表、图片等内容。表格各栏不够填写的，可增加附页。
六、B6表
1、登记格式
发文登记表（ 工地例会 类） 编号：B61— 001 发文登记表（ 专题会议 类） 编号：B62— 001 发文登记表（ 内部会议 类） 编号：B63— 001 2、文件发往：各与会单位； 保留份数：3份； 3、编制要点：
a、规范使用表式，与会人员均应签到；
b、工程会议的会议纪要由项目监理机构负责起草，经与会各方代表会签后且项目总监签署、盖章后生效；或者，在第一次工地会议上
明确：项目监理机构签发的会议纪要发放至各与会单位后，在一定的时间间隔（如24小时）内如果没收到书面表达的异议，视为对会议纪要内容的全面认可； c、会议纪要正文格式
B 6
会议纪要
单位工程： 第 页 B6 -
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会议纪要正文： 总监理工程师： 日期： 会议议题 注：1、会议纪要对与会各方具有约束力，具有法律意义； 2、会议纪要如果没有忠实地表达会议的主要内容及结论，请有关方面在签收会议纪要后的24h内以书面形式提交监理部。 扬州·建苑监理 江苏省建设厅监制
d、 会议纪要对工程各参建方有约束，所以会议纪要内容应全面，真实反映会议结果，禁止写成你说、我说、他说的流水账； e、 第一次工地会议应在工程开工前由建设单位主持召开： f、 第一次工地会议主要内容：
建设单位、承包单位和监理单位分别介绍各自驻现场的组织机构、人员及其分工； 建设单位根据委托监理合同宣布对总监理工程师的授权； 建设单位介绍工程开工准备情况； 承包单位介绍施工准备情况；
建设单位和总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求； 总监理工程师介绍监理规划的主要内容；
研究确定各方在施工过程中参加工地例会的主要人员、召开工地例会周期、地点及主要议题。
g、 项目总监应组织项目监理机构人员参加第一次工地会议； h、 工程开工后，项目总监应根据实际情况定期召开工程例会； i、 根据需要及时组织专题会议，解决施工过程中的各专项问题； j、 组织基础分部、主体分部工程验收会议；
形成的会议纪要中应反映出与会各单位的意见，后面应附：项目监理机构对该分部工程的验收意见、承包单位的汇报材料； k、 项目总监应主持竣工预验收会议，提出书面整改意见，整改完毕后提出工程质量评估报告。总监编制，总工审核，盖公司章； l、 项目总监应组织监理工程师参加竣工验收，要求承包单位整改验收中提出的问题，工程质量符合要求后，签署竣工验收报告。
七、B7表
1、保留份数：1份； 2、监理日记编制要点： a、监理日记须当日填写；
b、监理日记的记录应真实、准确、全面反映当日项目监理机构在监理过程中“三控制、三管理、一协调”的实际情况和现场发生的事
件；
如：发现****质量问题，发B22-***号监理工程师通知单至**（施工）单位； 与业主（施工、设计）方***商议的问题……； 行政主管部门现场监督检查提出的问题或意见……； 召开的工地会议（专题会议）等，详见B6*-***会议纪要； 对***问题的处理情况及检查验收情况，等等； c、重点记述发现问题、解决的方法以及整改的过程和程度；
d、全面反映当日现场监理工程师的工作状况； e、各栏目内容填写完整；当日现场监理人员签名齐全；
f、填写应条理清楚、书写工整、用语规范、内容严谨、切忌记成流水账；也不要记成“施工日记”； g、要符合文件材料的自然形成规律和特点，严禁涂改或缺页； h、项目总监应及时签认； i、监理日记必须闭合。
八、B8——A4.3表
㈠、B8表
1、登记格式
发文登记表（ 支付证书 类） 编号：B8— 001 2、编制要点： a、按合同支付；
b、签署支付证书要有可靠依据；必要时应附相关监理审查记录； c、A4.3表作为本表的附件。
3、文件发往：业主、承包单位各式各1份； ㈡、A4.3表
1、登记格式
来文登记表（ 支付申请 类） 编号：A43— 001 2、审核要点：按表式填报，内容齐全，附件齐全。 3、文件处理时限：7天。 ㈢、保留份数：3份。
九、B9表
1、登记格式
发文登记表（ 质量评估报告 类） 编号：B9— 001 2、保留份数：3份； 3、编制要点：
a、按二版表式《工程预验收质量评估报告》填报，表式须稍作修改； b、内容应详实。
4、文件发往：各与会单位；保留份数3份。
十、B10表
1、登记格式
发文登记表（ 监理工作总结 类） 编号：B10— 001 2、编制要点：
a、按二版表式《工程监理总结》填报，表式须稍作修改； b、内容应详实。 3、保留份数：3份；
十一、B11表
1、登记格式
发文登记表（ 旁站监理记录 类） 编号：B11— 001 2、保留份数：1份； 3、编制要点：
a、旁站监理记录按表式详细填写；可附页填写，如：混凝土浇筑记录； b、应由承包单位质检员、项目监理机构现场旁站人员签字；
c、旁站监理记录的内容应当详尽说明施工情况，应进行检测的，应当进行：并应在记录中如实反映实测数据； d、应当按照不同的旁站部位分别进行登记整理。
十二、B12表
1、登记格式
发文登记表（ 监理规划 类） 编号：B12— 001 2、文件发往：业主1份；保留份数：3份； 3、编制要点
第 21 页 共 24 页
a、监理规划应在签订委托监理合同收到设计文件后开始编制，并应在召开第一次工地会议前报送建设单位； b、监理规划应由项目总监理工程师主持编写，总工程师批准；
c、在监理工作实施过程中，如实际情况或条件发生重大变化而需要调整监理规划时，应由项目总监主持研究修改，报总工程师审批后
报送建设单位；
d、监理规划应有针对性和可操作性； e、监理规划主要内容：
十三、B13表
1、登记格式
工程概况
监理工作范围、目标和依据 监理组织机构、人员配备、岗位职责 监理工作内容、方法和措施 监理工作制度、工作程序 监理设施
发文登记表（ 监理实施细则 类） 编号：B13— 001 2、保留份数：3份； 3、编制要点
a、监理实施细则由专业监理工程师编制，项目总监理工程师审批，在相应工程施工开始前编制完成；
b、监理实施细则根据工程分部分项进行编制。一般可分为地基与基础、主体、建筑装饰装修、建筑屋面、建筑给水排水及采暖、建筑
电气、智能建筑、通风与空调、电梯工程，等等； c、监理实施细则主要内容：
专业工程特点 监理工作流程
监理工作控制目标及控制要点 监理工作方法及措施
d、监理实施细则应符合监理规划的要求，并应结合工程项目的专业特点，做到详细具体、具有可操作性； e、在监理工作实施过程中，监理实施细则应根据实际情况进行补充、修改和完善。
十四、旁站监理方案
1、登记格式
发文登记表（ 旁站监理方案 类） 编号：旁站方案— 001
2、文件发往：业主、承包单位各1份；保留份数：3份； 3、编制要点：
a、监理人员在工程施工阶段监理中，必须对关键部位、关键工序的施工质量实施全过程现场跟班监督； b、关键部位、关键工序：
基础工程：土方回填、混凝土灌注桩浇筑、地下连续墙、土钉墙、后浇带及其他结构混凝土、防水混凝土浇筑、卷材防水层细部构造处理、钢结构安装；
主体结构工程：梁柱节点钢筋隐蔽过程、混凝土浇筑、预应力张拉、装配式结构安装、钢结构安装、网架结构安装、索膜安装；
c、旁站监理方案的主要内容：
工程概况、适用范围、编制依据 旁站监理人员与主要职责 旁站监理项目与管理 旁站监理内容 旁站监理记录的填报 旁站监理记录的检查和整理
十五、监理审图意见
1、登记格式
旁站监理记录的保存及归档
发文登记表（ 监理审图意见 类） 编号：其它— 001
2、文件发往：业主2份（其中设计1份）；保留份数：2份； 3、编制要点：
a、项目总监取得设计文件后，应及时组织监理人员熟悉图纸，书面提出监理审图意见，审图意见应有项目总监和专业监理工程师的签署和盖章；
b、监理审图意见可涉及设计文件是否符合工程建设标准强制性条文、设计规范、设计合同约定的质量标准，也可涉及有关施工的合理化建议；
但主要应针对图纸设计存在的问题，如：各专业图纸之间是否存在矛盾、图纸是否表述清楚、做法是否明确、标高是否一致、尺寸是否闭合，等等；
c、监理审图意见的回复可以单独成册，多以图纸会审纪要的方式出现。 d、表式
监理机构图纸审核意见
工程名称： 第 页 共 页 业主： 日期：
图号 审图单位： 设计单位： 审图： 签发：
十六、见证取样试验记录
1、登记格式
试验记录登记表（ C30砼标养 类） 编号：砼— 001
2、保留份数：2份； 3、编制要点：
a、套用原二版表式中的C8.1试验记录登记表，进行适当修改； b、各种试验应当分类进行登记：
如：C30砼标养、C30砼同条件、钢筋、钢筋连接、砂石、其它，等等。
十七、实体检测记录
1、登记格式
发文登记表（ 实体检测 类） 编号：实体检测— 001
2、保留份数：1份； 3、编制要点：
a、记录项目监理机构对工程进行检查实测的数据；
一般应进行实测的项目：
审图意见 设计答复
现浇结构砼板厚、钢筋保护层、实体强度； 楼层净高；轴线偏差； 墙体垂直度；等等。
b、可设计成表格填写或绘图表示进行说明。
第五篇 存在的主要问题
第 23 页 共 24 页
本篇将历次检查（包括：贯标检查、例行检查、省市检查，等等）中所发现的主要问题进行汇总、统计，以供参考。主要有以下内容： 1、 未按规定使用相应的表式；
2、 无发文登记/未及时进行来发文登记；未合理分类； 3、 资料份数与要求不符；
4、 使用圆珠笔等签字；承包单位使用“资料专用章”，且签字系代签；
5、 表式中的“项目监理机构签收人姓名及时间”、“承包单位签收人姓名及时间”签名与时间不全； 6、 规划、细则：签字、盖章不全；内容不详尽，针对性不强；
7、 开工申请：4个附件、相关资质证书没有或不齐全；现场人员与证书不符； 8、监理日记中反映的开工日期、施工许可证发证日期、开工申请日期、开工签发日期
之间存在不相符合；有的没有施工许可证（特别注意）；
9、 组织设计及施工方案：施工单位审签（盖章）未到位；总监未签署意见；大型设备无安监站审批文件；
10、材料报验：未及时报验，无相关质保资料，质保书与复试报告不吻合，复印件未加盖鲜章，未注明原件存放于何处；水泥复试时间间隔
超过个月；签批早于复试报告；
11、工序报验：未注明第 * 次报验；工序质量验收记录填写不正确、内容不完整；工序施工尚未完成已申报（超前）、监理已签认；工序报
验滞后；应进行的试验未有报告已予签认（钢筋原材料、接头，模板拆除）；有的质量验收记录应有设计、业主方签字的而没有或签字不全；无监理复查相关数据；验收报告无项目经理签字； 12、测量放线：无承包单位、监理人员签字，无（监理）实测数据； 13、混凝土浇筑申请：填写不全，附件不全，非有资质单位出具的检测报告；
14、监理通知单份数与工程实际存在的问题不适应；无回复/回复单无监理复查及签字；回复未与通知单对应； 15、应采用通知单的，采用了联系单；适用范围不清晰；签字盖章不全； 16、月报：内容简单；
17、会议纪要：第一次工地会议不符合监理规范；没有会议纪要，整理不到位；未使用表式；与会监理人员未签到（非打印）；总监未签发、
未加盖项目监理机构章、无日期签署；无24H自动生效的约定；提及安全问题较少； 18、监理日记：签署不全，发文未反映，记录的问题未闭合； 19、建设单位通知单（联系单）无签字盖章；
20、旁站监理记录：数据不全；内容欠详实；无施工单位签字； 21、结构实体检测：不全； 22、 见证取样记录不全。
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