我国证券市场监管的现状及优化对策

经济市场　我国证券市场监管的现状及优化对策　王博文　（黑龙江省对外贸易学校，黑龙江哈尔滨１５０００１）　摘要：随着近些年来我国证券市场的不断发展扩大．我国社会主义信用制度和市场经济也有了明显的提高。在证券市场这样一个风　险较高的行业中，具有风险来源广泛、传播性强、社会危害性较大的特点，这些是导致我国经济下滑风险的基本原因，本文笔者则通过　证券市场目前的现状提出优化我国证券市场监管现状的对策，以期能够对完善我国证券市场的监管提出有价值的建议，以供参考。　关键词：证券市场；现状：优化对策　０前言　作为我国金融市场的重要组成部分．我国证券市场的发展　对我国国民经济的整体发展具有重要的推动作用。证券市场的　发展具有对资金进行筹集、重组、发现公司价值等的基本特点，　而在我国市场经济主体下．国家经济的平稳发展和国民生活水　对相关功能的配套设施进行完善，不断对法律体系的整体性和　唯一性进行统一，在证券监管法律方面进行科学性和操作性的　统一，增加证券法律的实效性，建立健全的证券法律实施机制，　对违法违规现象进行严厉的查处，加大证券法的执法力度，顺　应我国证券市场的整体发展台式．对于证券法规等相关规章制　度要尽快出台。　（２）加强上市公司的内部监管　平的稳定上升才是证券市场健康发展的前提。而我国的证券市　场由于其运作机制较为复杂，参与的资本虚拟性因素较多，因　此有较大的风险性．需要证券市场不断提高自身的运行和监管　效率，有效的化解和防范证券市场的潜在风险。　上市公司除了外部监管还应建立完善的内部监管制度，创　造健康的内外部监管制度对于公司的良性发展具有不可估量的　作用，也正因如此，证券市场监管要对上市公司进行持续稳定发　展做出保障。证监会会为上市公司派出相关职能人员为上市公　司建立完善的考评机制。在上市公司的信息披露中做重点监管，　不断加强披露信息的有效性，做好上市公司监管制度建设。　（３）建立独立的董事会制度　１　我国证券市场监管的现状　（１）证券市场监管的滞后性　我国证券市场从违规到监管机构的发生严重出现滞后性，　对于监管机构作出的处罚，监管行为往往滞后。例如前几年很　多大企业在幕后操纵股市的行为，在几年后才被证券’市场监管　发现．而事后的调查工作也长达两年才有一些眉目。从另一个　独立的董事会制度应先有确立独立的董事会社会地位，提　高上市公司中董事会的重大决策程度，不断培养董事会人才　库，建立明确的独立董事会和监事会职责制度，发挥董事会在　上市公司中的作用．不断加强董事会中的相关各项法规制度建　角度来说，由于我国目前的证券市场风险防范不健全，很多证　券市场监管力量相对薄弱，动用的调查经费支出较大，很多证　券市场的欺诈行为都不能及时处理，成为证券市场监管中的漏　网之鱼，使违法者产生侥幸心理而不断的铤而走险。　设落实，为董事制度的运行创造一个完善独立的外部环境。　’　一（２）证券市场监管的弱效性　我国证券市场监管的弱效性主要体现在对证券市场中的　违规行为处罚较轻，在查处非法操纵股价后。除了没收非法所　得仅以警告和罚款了事，这样的处罚对于上市公司来说只是将　处罚转移或凌驾在了股东身上。而受害最深的往往是一些中间　没有过错的小股东。最应该受到处罚的高管人员处罚过轻，损　害了小股东的权益，弱化了监管效果。　（３）证券市场监管缺乏科学性　我国证券市场的监管目前主要体现在中国证监会这一唯　一（４）建立一个科学的证券市场监管体制　个高效的证券市场监管体制是一个以主体多元化、结构　多层次、协调相互制约的各方面原则共同组成的，我国的证券市　场发展应逐渐打破证券监管的单方面垄断，要缩小证券市场行　政职能的监管范围，不仅仅让证券交易所和证券协会担当起自　律监管的职能，还应对上市公司自身不断强化，对行政监管和自　律监管有效执行，尽可能的从多方面角度对自己进行约束，减少　政府行政机关在其中滋生腐败现象。另外，我国的监管市场对上　市公司的监督几乎还处于慢热阶段．因此，作为证券市场的监督　的监管机构，在证券市场中，证监会就是权威，就是能够实施　者，应不断推进监管政策的出台，建立具有权威性的制衡体质，　保障公众和媒体的监督权利，强化社会舆论的监督。　监管决策的唯一合法机构．但是，从另一方面看，证监会的监管　决策又缺乏科学合理性。我国的证监会机构除了政府能够代表　外，还应不断肩负着培养和完善证券市场的职能，我国经济体　制的改革是一个聚焦金融体系创新和改革的问题．是一项能够　３结束语　在证券市场的逐步发展中，应制定一些符合我国国情的证　券市场监管体系。但是，证券市场是不断波动的、不断变化的，　具有较多的风险性和不确定因素．在这些影响中也逐步体现出　牵扯到我国各方面经济和不同金融领域的问题．在政策与金融　法规之间具有相关性和制约性。　了我国证券市场的不完善。严重制约着我国证券市场的发展，　因此，证券市场的健康发展状况与我国市场经济息息相关，应　不断对其引起重视，加强内外部监管，只有这样才能有效规避　风险，确保我国证券市场的良性发展。　参考文献：　…任启龙．中国证券市场监管体制的完善Ｕ］．济南金融，２００４（０３）．　２对我国证券市场监管的优化对策　（１）加强证券市场监管的法律制度　加强证券市场监管的法律制度主要应从确立证券市场监　管机构的法律地位出发，作为证券市场的监管部门，应进一步　确立证券市场机构的法律地位和相关法律条款准则，不断加强　证券法律的建设，对监管力度和法律体系不断增加其有效性，　［２】刘继兵．完善我国证券市场监管的思考Ｕ】　现代商贸工业，２００８（１３）　２０１５年第７期