职业健康安全管理体系认证企业检查表

企业名称 营业执照编号 企业有无分支机构或外场地 认证依据的标准 复评依据的标准 手册、程序文件 初评发证机构 复评发证机构 法人代表 注册日期 注册日期 分值 5 得分 审核人员 检查记录 企业现场实际人数（包括各场所的各种劳务人员)临时现场 企业的主要产品、过程以及所属行业 证书编号 证书编号 手册、程序初次 发布时间 审查内容 最近的一次审核日期/人日数 手册现行版次 实施日期 程序现行版次 实施日期 审核人员 审核人员 初次认证审核日期/人日数 再上一次监督审核的时间/人日数 序号 1 审查 项目 企业具备申请认证的基本条件/情况 （10） 1． 认证企业应具备证明其法律地位的相应文件,例如： － 当前有效的企业法人营业执照或事业法人登记证、组织机构代码证等； － 调阅企业与认证咨询机构以及认证机构签订的合同，确认不应存在认证咨询一条龙的问题。 2． 职业健康安全管理方面的合法性证明材料； －特殊行业(建筑、化工、采矿）安全生产许可证； －消防验收报告； －当地安全生产监督部门的守法证明。 合计 1. 应建立了职业健康安全管理体系的文件： －职业健康安全管理手册(通常时)； －程序文件； －作业指导书（通常时)； 1

5 10 3 2 职业健康安全管理体系的策

划、建立和实施 （25) 2. 职业健康安全管理体系的覆盖范围信息应足够充分,体系的要求应覆盖到认证企业所确定的职业健康安全管理体系范围的全部活动、全部人员、全部设备设施，判断与认证范围和审核范围的一致性： －查阅厂区平面图; －查阅组织机构图，了解纳入体系的职能和部门有哪些，进而确认纳入体系的各场所与其管理职能的对应关系; －判断是否将对职业健康安全有重要影响的部门或场所排除在体系之外; 注：结合后面“运行控制的实施\"、“法律法规符合情况\"部分的审查，现场走访观察。 3. 查阅危险源清单、重大危险源（风险)清单,确认： －应具备上述清单; —了解清单是否覆盖了企业体系范围内的常规和非常规的活动、 所有人员（包括合同者、访问者）、所有设备（自有的、租用的）。 －清单内容应覆盖了下列情形： —-机械伤害（旋转、高空坠落、物体打击、高速运动等）； -—电伤害(触电）； --生物伤害(传染病）； ——物理伤害等（热、烫、光、噪声、电磁污染等）； -—化学伤害（灼伤、中毒); —-其他伤害（放射性）； －应体现危险源和危害发生的三个方面： ——物的不安全因素 ——人的不安全行为 -—管理的原因 4. 查阅适用法律法规及其他要求清单，确认: －企业是否识别了适用企业的法律、法规、标准、并且识别了适用条款； －结合行业特点，从清单中随机抽取3-5份法律、法规、标准的文本验证其法规收集渠道是否畅通。 5. 查阅并确认应具备内审有关的记录(审核计划、签到表、审核记录、不符合报告、纠正措施及验证材料、审核报告） 3 8 3 4

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4 6. 查阅并确认应具备管理评审有关的记录（评审输入材料、评审报告等)。 合计 3 运行控制的实施 （40） 1. 应具备有关运行控制、应急准备和响应方面的程序,行业特点不同差别较大，通常包括： ➢ 结合行业特点的各岗位安全操作规程； ➢ 特种设备的管理规定（起重机械、压力容器、机动车等） ➢ 危险化学品管理程序； ➢ 设施、设备维护程序； ➢ 与健康有关的管理程序（体检要求、女工保护、劳保用品管理等）； ➢ 相关方(供方与合同方）管理程序; ➢ 有关应急预案（火灾、泄漏、中毒事故等）； 2. 结合重要危险源信息，确认企业主要的危险源所在位置，适用时，重点走访以下对象,关注其现场管理,人员行为，应表现出体系运行绩效： ➢ 特种设备定期监测、使用状况； ➢ 危险源处设置的设施、设备运行状况； ➢ 生产现场安全设施状况：防护栏、防护罩、除尘设备、消声器、屏蔽设施等 ➢ 辅助设备设施安全状况：配电室、锅炉房、供排水设施、发电机等 ➢ 化学品、危险品库房等化学品、危险品库房的管理状况（存放种类、数量、温度、防护、报警装置、泄漏应急措施等）；； ➢ 消防设施配备情况：灭火器、消防拴、消防通道等; ➢ 现场操作人员是否佩带劳保用品，是否按安全操作规程操作； ➢ 特种作业人员(电工、司炉工、电焊工、起重工、压力容器操作工、驾驶员等）是否持证上岗； ➢ 高危行业应确认企业周边存在的敏感区域（如：居民区等) 25 10 15

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3. 结合企业情况,检查安全和健康管理情况；  最高管理者安全培训情况、管理者代表应从最高管理层产生,200人以上企业应设专职安全员等；  企业职业健康方针、目标和管理方案的实施情况；  三级安全教育的情况、特殊工种的培训情况；  特种设备清单,查阅是否按规定定期监测；  员工代表是否履行职责，代表员工进行三参与;  职业病情况,员工体检情况；  劳保用品的采购、发放情况；  事故处理情况（四不放过原则）； 三级安全检查实施情况。 4. 针对火灾、爆炸、泄漏、中毒事故等紧急情况有关的应急预案，可行时应进行演练,查阅相关证据，是否定期评审应急予案，必要时进行修订。 合计 4 法律法规的符合性确认 (15） 10 5 40 1. 组织应监视是否符合适用的法规要求，确认： 5 －组织适用的职业健康安全法律法规及要求条款应被识别出来； －应对法规符合情况进行监视； －针对监视结果特别是发现违反法律法规的情况应制定了相应的措施实施整改，整改措施应有效。 2. 确认下列方面的守法状况应达到： 10 ➢ 特种设备的管理; ➢ 特殊工种的管理； ➢ 职业病的控制和处理情况； ➢ 事故处理情况; ➢ 化学品管理应满足《危险化学品安全管理条例》、《常用化学品贮存通用规则》等法规的要求。 －贮存化学危险品的仓库必须配备有专业知识的技术人员，其库房及场所应设专人管理； －化学危险品应具备标志、标签和安全技术说明书（MSDS） －库房具有通风、防爆照明、防晒、调温消防设施和器材、防泄漏的设施和器材 3. －性质相抵触或易发生反应的化学品隔离、隔开、分离存放 4

合计 5 对认证机构审核组工作的确认(10） 15 1 1． 认证机构应在审核前让企业确认了审核计划（包括时间和人员）,现场调整审核计划应进行合理的说明； 2． 是否存在审核员不实和未到现场的情况，审核员应经过人员认证机构注册; 3． 审核组应按照审核计划实施审核活动； 4． 通常，应进行两个阶段的审核；如仅为一个阶段审核，则审核报告中对此是否进行了合理说明。 5． 企业应收到并了解认证机构关于认证证书和标志的使用方法及要求;应获得认证证书；并获知一旦出现违反法规要求的情况时如何向认证机构通报并处理； 6． 审核人员不应参与该企业的咨询活动； 7． 审核组成员不应存在违反审核员行为准则的行为;(如收受财物、参与娱乐活动游山玩水等） 8． 证书表达应与识别的认证范围相一致； 9． 对多场所/临时场所应进行抽样； 10． 合计 应发放职业健康安全管理体系认证审核/年度监督审核报告。 1 1 1 1 1 1 1 1 1 10 注：1、每个问题根据分值总额、视其满足程度酌情给分，不出现负分。

2、检查组在检查过程中有需要说明或疑问的情况在“检查记录\"栏填写. 对特殊情况的处理

1 对认证认可条例等法规的符合性

➢ 两次审核之间的时间超过12个月，未对其认证管理体系实施有效的跟踪调查。（扣20分)（需要确认是否具有正当可接受的理由）; ➢ 从事虚假认证活动（整体得0分）； 2 其他情况

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➢ 申请认证组织无适用的职业健康安全法律法规要求的资质证书：如安全生产许可证等（扣50分）；

➢ 认证企业存在严重的职业健康安全问题时：如安全管理状况混乱、发生安全和健康事故没有按法规要求处理、明显的健康和安全隐患没有采取有效措施

等（酌情扣20—50分）；

➢ 认证机构及其工作人员出现违反公正性原则，情节严重（扣50分）;

检查组长: 检查组成员: 日 期：

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