一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、期权交易的用途是__。 A．减少交易费用 B．创造价值 C．套期保值 D．投资
2、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者可以赢利。 A．12800点，13200点 B．12700点，13500点 C．12200点，13800点 D．12500点，13300点
3、下列情形中，适合采取卖出套期保值策略的是。
A：加工制造企业为了防止日后购进原材料时价格上涨的情况
B：供货方已签订供货合同，但尚未购进货源，担心日后购进货源时价格上涨 C：需求方仓库已满，不能买人现货，担心日后购进现货时价格上涨 D：储运商手头有库存现货尚未出售，担心日后出售时价格下跌 4、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存__年。 A．20 B．15 C．10 D．5
5、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。 A．1年 B．2年 C．3年 D．5年
6、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。 A．不承担责任
B． 承担次要赔偿责任
C．承担主要赔偿责任，最高不超过80% D．全部承担赔偿责任
7、下列各项符合自然人投资者申请开立股指期货交易条件的是__。 A．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 B．具备股指期货基础知识，通过相关测试
C．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近
3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
D．不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形
8、因客户资信状况恶化而出现违规行为属于__。 A．期货公司风险 B．期货交易所风险 C．客户风险 D．政府风险 9、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当反映会员保证金的变动情况． A：真实、准确、完整地 B：真实、及时、完整地 C：准确、及时、完整地 D：真实、公开、完整地
10、现代意义上的期货交易在（）产生于美国芝加哥。 A．16世纪中期 B．17世纪中期 C．18世纪中期 D．19世纪中期
11、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
A．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 B．股东未按照出资比例行使表决权
C．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏 D．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
12、的主要业务是为期货佣金商开发客户或接受期货、期权指令，但不能接受客户的资金，且必须通过期货佣金商进行结算。 A：期货佣金商(FCM) B：介绍经纪商(IB)
C：场内经纪人(FB)、助理中介人(AP) D：期货交易顾问(CTA)
13、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。 A．不超过损失的90% B．为损失的90%以上 C．为损失的80%以上 D．不超过损失的80%
14、分析影响供求关系的因素可以从两个层面进行 A：结构和内容 B：结构和时间 C：时间和内容 D：时间和价格
15、下列关于沪深300指数的说法，正确的有__。
A．沪深300指数的成份股来自上海和深圳两个证券交易所
B．沪深300指数以调整股本作为权重 C．成份股名单每半年定期调整一次 D．沪深300指数基期指数为1 000点
16、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的。 A：50％ B：60％ C：80％ D：70％
17、标准普尔500指数期货合约的最小变动价位为0.01个指数点，或者2.50美元。4月 20日，某投机者在CME买入10张9月份标准普尔500指数期货合约，成交价为1300点，同时卖出10张12月份标准普尔500指数期货合约，价格为1280点。如果5月20日9月份期货合约的价位是1290点，而12月份期货合约的价位是1260点，该交易者以这两个价位同时将两份合约平仓，则其净收益是__美元。 A．-75000 B．-25000 C．25000 D．75000
18、下列关于期货公司的说法，正确的有__。 A．期货公司按照客户的指令进行期货交易 B．期货公司以客户的名义为客户进行期货交易
C．期货公司可以为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询 D．期货公司与客户共同承担交易结果
19、申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的______，或有负债低于净资产的______，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（） A．30%；30% B．30%；50% C．50%；30% D．50%；50%
20、下列不属于能源化工期货的是 A：燃料油期货 B：PTA期货 C：PVC期货 D：锌期货
21、期货交易采用__方式。 A．买卖双方议价 B．国家指导价格 C．公开的集中交易 D．配额限量竞价
22、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种____ A：权威价格
B：指导价格 C：现货价格 D：参考价格
23、是会员制期货交易所的法定代表人． A：监事长 B：理事长 C：总经理 D：董事长
24、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司不得有以下哪些行为__
A．代客户修改交易密码
B．直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保 C．代理客户进行期货交易 D．代客户下达交易指令
25、下列__情况将有利于促使本国货币升值。 A．本国顺差扩大 B．降低本币利率 C．本国逆差扩大 D．提高本币利率
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列哪些RSI的取值范围为卖出信号__ A．0-20 B．20-50 C．50-80 D．80-100
2、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下（）救济措施。 A．向协会申诉
B．对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映 C．对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼 D．可以向仲裁机构提起仲裁
3、任何单位或者个人不得有如下__行为。 A．编造、传播有关期货交易的虚假信息
B．恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格 C．违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易 D．买卖期货
4、下列关于商品基金的说法，正确的有__。
A．是一种集合投资方式，组织上类似共同基金公司和投资公司 B．专注于投资期货和期权合约 C．既可以做多也可以做空
D．商品基金经理(CP实际管理商品基金的资金和账户 5、以下对期权交易描述中正确的是。 A：期权的卖方可能的亏损是有限的 B：期权的买方可能的亏损是有限的 C：期权卖方最大的收益就是权利金
D：期权买卖双方的权利和义务是对称的
6、期货交易所会员管理办法的内容应当包括__。 A．会员资格的取得条件和程序 B．会员资格的终止条件和程序 C．对会员的监督管理
D．会员违规、违约行为处理办法 7、影响商品价格的间接因素有____ A：经济周期 B：供给和需求
C：计价货币币值变化 D：利率
8、“爆仓”是指在期货市场价位剧烈波动的情况下，。
A：会员的保证金不能满足交易所规定的要求，即按当时价位平仓，则会员的平仓亏损大于其现有的保证金总额
B：客户的保证金不能满足交易所规定的要求，即按当时价位平仓，则客户的平仓亏损大于其现有的保证金总额
C：会员的保证金不能满足交易所规定的要求，即按当时价位平仓，则会员的平仓亏损等于其现有的保证金总额
D：客户的保证金不能满足交易所规定的要求，即按当时价位平仓，则客户的平仓亏损等于其现有的保证金总额
9、期货公司的（）不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。 A．监管机构 B．控股股东 C．其他关联人 D．实际控制人
10、下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有__。 A．期货公司的工作人员 B．期货公司工作人员的配偶
C．中国期货业协会的工作人员及其配偶 D．中国证券业协会的工作人员及其配偶
11、____是交易者根据商品的产量、消费量和库存量(或者供需缺口)，即根据商品的供给和需求关系以及影响供求关系变化的种种因素来预测价格走势的分析方法。
A：心理分析 B：技术分析 C：基本分析 D：图形分析
12、下列关于套期保值者、投机者和套利者之间关系的说法，正确的有__。
A．套期保值者和投机者、套利者之间相互依存
B．投机者、套利者承担了套期保值者转移出来的风险 C．套期保值者将风险中附着的收益转移给投机者和套利者
D．投机者、套利者的介入为套期保值者提供了更多的交易机会 13、关于商品基金和对冲基金，下列选项中，说法正确的有__。 A．对冲基金的投资领域比商品基金小得多
B．对冲基金和商品基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具 C．商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高
D．商品基金的业绩表现与股票市场的相关度要比对冲基金高 14、下列金融期货合约中，由CBOT推出的有__。 A．政府国民抵押协会抵押凭证期货合约 B．美国长期国债期货合约
C．3个月欧洲美元定期存款合约 D．主要市场指数(MMI)期货合约
15、下列关于投机者操作的说法，正确的有__。
A．止损单上的止损价格应和当时市场价格越接近越好
B．当投机者的损失已经达到事先确定的数额时，应及时对冲 C．合理运用止损指令，可以限制损失、滚动利润 D．如果行情变动有利，应立即平仓 16、资金管理的主要内容包括__。 A．多样化的安排
B．将资金在各个市场中进行分配 C．投资组合的设计 D．止损点的设计
17、根据规定，下列主体中，（）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。 A．期货公司 B．期货交易所
C．非期货公司结算会员 D．中国期货业协会
18、某投资者以300点的权利金卖出1份7月份到期、执行价格为11 000点的恒指美式看涨期权；同时，他又以200点的权利金卖出1份7月份到期、执行价格为10 500点的恒指美式看跌期权。则该投资者的盈亏平衡点是__点。 A．11 000 B．11 500 C．10000 D．10 500
19、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。
A．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B．申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
C．符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D．公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 20、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）。
A．经纪公司不得混码交易
B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果
C．期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案
D．经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码
21、A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下（）法院可以作为当事人的协议管辖法院。 A．A市中级人民法院 B．B市中级的人民法院 C．D市中级的人民法院 D．D市E区人民法院
22、根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有． A：6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人 B：5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理 C：3年内因违纪行为被撤销资格的律师
D：4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长 23、天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，笑天因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失1万元。下列说法正确的是__。 A．如果天啸期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该1万元不承担赔偿责任
B．如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该1万元应承担次要赔偿责任
C．如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该1万元应承担主要赔偿责任
D．如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该1万元最高承担8000元的赔偿责任 24、期货公司首席风险官不能够胜任工作，或者存在的情形和其他违法违规行为的，董事会可以免除首席风险官的职务。
A：擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 B：在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务 C：利用职务之便牟取私利
D：滥用职权，干预期货公司正常经营
25、6月5日某投机者以95.45的价格买进10份9月份到期的3个月欧元利率（EURIBOR）期货合约，6月20日该投机者以95.40的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下。该投机者的净收益是（）欧元。 A．1 250 B．-1 250 C．12 500 D．-12 500
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