质量/环境/职业健康安全管理体系内审员考试试卷
姓名： 单位： 部门：
质量管理体系部分（58分）
一、选择题（请将所选答案的序号填入（）中。每题2分，共14分）
1 八项质量管理原则是GB/T19001-2000《质量管理体系 要求》标准的（ ） A 具体方法 B 实施指南 C 参考原则 D 理论基础 E 实施准则 F 应用指南 2 质量手册必须包括（ ）
A 顾客的要求 B 产品的特性 C 过程之间的相互作用表述 D 形成文件的程序 E 质量管理体系范围及删减的说明 F C+D+E 3 GB/T19001-2000标准要求对哪些活动作出评审（ ） A 设计和开发 B 质量管理体系改进的机会 C 不合格 D 所采取的纠正措施 E 质量方针和质量目标 F 所有上述答案 4 设计输入不包括（ ）
A 功能和性能要求 B 适用的法律法规要求 C 以前类似设计提供的信息 D 产品接受准则 E A+B+C
5 对不合格品应予以纠正，并且在纠正后（ ） A 采取措施 B 提出处置意见 C 予以放行 D 交付使用 E 再次验证 F 保留记录 6 标准规定应进行资格鉴定的人员是（ ）
A 所有生产工人 B 管理人员 C 从事对质量有影响的工作人员 D 已确认过程的作业人员 E 专业技术人员 7 审核员应由（ ）担任
A 具有相关的技术或质量管理工作经历的人 B 受过专门培训的人 C 有资格实施审核并能胜任的人 D 独立于审核活动的人员 E 所有上述答案 二、判断题（正确的在括号内打“√”，错误的在括号内打“×”。每题2分，共20分） 1 （ ）最高管理者负责制定质量方针并确保各级人员都理解并贯彻执行。 2 （ ）所有对组织提供产品的供方都应进行评价。
3 （ ）组织只需对满足顾客要求的生产和（或）服务运作的过程进行测量和监视。 4 （ ）质量方针为质量目标的建立和评价提供了框架。
5 （ ）GB/T19004-2000/ISO9004：2000不是GB/T19001-2000/ISO9001：2000标准
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的实施指南。
6 （ ）GB/T19001-2000/ISO9001：2000不是GB/T19004-2000/ISO9004：2000已成为一对协调一致的质量管理标准，因此该两项标准的结构和适用范围都是相似的。 7 （ ）必须编制作业指导书，以确保各工序质量。 8 （ ）纠正措施的采取是在不合格出现以后。 9 （ ）持续改进是增强满足要求的能力的循环活动。 10 （ ）顾客没有投诉表示顾客满意。 三、简答题（每题3分，共9分）
1 GB/T19001-2000标准采用以过程为基础的质量管理体系模式，请写出质量管理体系主要过程名称及其涵义。
2 质量管理体系审核的特点是什么？
3 通过哪些活动达到持续改进质量管理体系的有效性？
四、案例题（以GB/T19001-2000标准为依据，对以下案例做出判断，如认为存在不符合项，请写出不符合的标准条款号和不符合事实。每题5分，共15分）
1 审核员对某企业进行质量管理体系审核时，获知该企业的管理体系文件包括：质量手册、程序文件及作业指导书，尤其是编写了10个检修作业指导书。但审核员在检修现场审核时，检修人员没有提供一本检修作业指导书，他们说，作业指导书都保存在生计科，我们凭经验干活，用不着作业文件。
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2 在一建筑工地，审核员发行没有按质量计划规定的要求在地基竣工记录上签署验收意见。问及原因时，检验员说当他来这里做试验时，混凝土已浇注完毕，因此无法完成检验。
3 审核员在生产车间审核时，发现电解铝池下是加热电炉，炉边到水池边相距1米，且池内布满积水。审核员问在电炉边操作是否有绝缘要求，操作人员指着墙上的作业规程说规定上有要求，但我们做不到。
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环境管理体系部分
一、判断题（正确的在括号内打“√”，错误的在括号内打“×”。每题1分，共8分） 1 （ ）组织的重要环境因素必须与外部相关方进行交流，因为它对外部相关方有环境影响。
2 （ ）为确保环境管理体系文件的适宜性，文件在发布前须进行审批。 3 （ ）组织制定的所有应急准备与响应程序都应定期予以评审和修订。
4 （ ）管理者代表应承担向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供评审，并提出改进建议的职责。
5 （ ）记录是一种特殊的文件。
6 （ ）组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对其适用的法律、法规和其他要求加以考虑。
7 （ ）纠正措施是为了消除在不符合原因所采取的措施。
8 （ ）若组织排放的污染物超标，不一定表明其所建立的环境管理体系违反GB/T24001-2004标准中4.5.2的要求。
二、选择题（请将所选答案的序号填入（）中。每题2分，共14分） 1 污染预防可包括（ ）
A 源消减或消除 B 将污染严重的工序外包
C 材料或能源替代、再利用、回收、再循环、再生和处理 D A+C E A+B+C 2 申请环境管理体系认证的组织向其雇用的保洁公司员工发放有关环境方针的宣传材料，这一个做法符合标准条款（ ）的要求 A 4.2 B 4.4.2 C 4.4.3 D 4.4.6.（c）
3 GB/T24001-2004标准4.5.1条款中应形成文件或记录的监测和测量信息不包括（ ） A 监测和测量设备的校准和维护情况 B 适用的运行控制的符合情况 C 培训情况 D 目标和指标符合情况
4 按照GB/T24001-2004标准的要求，定期进行合规性评价的目的是： A 评价与管理体系文件的符合性 B 评价与环境目标、指标的符合性 C 评价对适用法律、法规和其他要求的遵守情况
5 GB/T24001-2004标准要求，对环境管理体系进行的内部审核应确保（ ）进行 A 定期 B 在管理评审前 C 按照计划的间隔 D 在认证审核前 6 监测和测量应将（ ）形成文件
A 污染物排放、所有的运行控制、目标和指标的信息 B 监测所有的运行控制、目标和指标的结果
C 监测环境绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况的信息 D 环境绩效、运行控制、目标和指标符合情况的结果
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7 组织建立、实施、保持和改进环境管理体系所必要的资源是指（ ） A 人力资源和专项技能 B 组织的基础设施 C 技术和财力资源 D A+C E A+B+C
三、简答题（每题3分，共9分）
1 请说明环境方针、环境目标、环境指标、环境绩效的含义以及它们之间的关系。
2 试举例说明GB/T24001-2004 4.5.3不符合、纠正措施和预防措施条款中“所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符”。
3 GB/T24001-2004 4.5.2合规性评价条款规定“为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况”。请简述组织应提供哪些证据以证实其符合性？
四、案例题（以GB/T24001-2004标准为依据，对以下案例做出判断，如认为存在不符合项，请写出不符合的标准条款号和不符合事实。每题5分，共15分）
1、某公司文件规定：应半年进行一次污水排放监测，有关责任人员告诉审核员：我们
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的监测已经作了，没有超标排放现象；但是，却拿不出任何监测记录或报告。于是审核员判定不符合GB/T24001-2004标准4.5.4条款。请问上述审核能否满足要求？如不能，对此情况，您将如何反应并如何跟踪审核？请列出您的审核思路与审核要点。
2、审核员小王在公司安环部对4.4.3信息交流进行现场审核时，调阅了公司的外部信息交流记录，发现公司保留了很多来自开发区管理委员会、社区居民和大客户的交流意见记录。小王认为公司的外部信息交流很充分，对公司的配合表示感谢后结束了对外部信息交流的审核。请问这样的审核是否满足要求？如不能，对此情况，如果您是审核员将如何审核？请列出您的审核思路与审核要点。
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职业健康安全管理体系部分
一、判断题（正确的在括号内打“√”，错误的在括号内打“×”。每题1分，共8分） 1 （ ）职业健康安全管理体系标准的根本目的是使组织能够控制其职业健康安全风险，持续改进职业健康安全绩效。
2 （ ）文件化的职业健康安全方针应由组织任命的分管职业健康安全管理体系的管理者代表批准和颁布。
3 （ ）组织可以根据自身特点确定其职业健康安全管理体系标准的应用程度与实施范围。
4 （ ）制定培训程序时不必考虑作业任务的风险级别。
5 （ ）职业健康安全管理体系内部审核方案应以组织活动的风险评价结果和以前审核的结果为基础。
6 （ ）组织全体员工均应表明其对职业健康安全绩效持续改进的承诺。 7 （ ）组织应评审应急准备与响应的计划和程序。
8 （ ）组织在确定职业健康安全目标时，应考虑其职业健康安全危险源和风险。 二、选择题（请将所选答案的序号填入（）中。每题2分，共14分） 1 制定职业健康安全管理方案的目的在于（ ）
A 辨识与评价组织的危险源 B 满足法规和其他要求 C 实现职业健康安全目标 D 所有上述答案 E 以上都不是
2 组织建立并保持程序，对监视测量设备进行校准和维护的目的是（ ） A 符合职业健康安全方针 B 包括对持续改进的承诺 C 形成测量记录 D 能够进行运行控制 E 对职业健康安全绩效进行监视和测量 3 危险源辨识与风险评价应覆盖（ ）
A 工作场所内的所有设施 B 所有进入工作场所的人员的活动 C 常规和非常规的活动 D 外界提供的设备 E 所有上述答案 4 职业健康安全管理体系内部审核程序中不应包括（ ） A 审核的范围与频次 B 审核方法和能力 C 实施审核与报告审核结果的职责和要求 D 指出需要修改的职业健康安全管理体系方针 E A+B+C F A+B+C+D
5 需要建立并保持程序的要素有（ ）
A 培训、意识和能力 B 目标 C 应急准备和响应 D A+B E A +C
6 标准中涉及对组织职业健康安全管理体系运行和职业健康安全绩效的至关重要的信息控制的条款是（ ）
A 文件和资料控制 B 危险源辨识、风险评价和风险控制计划 C 记录和记录管理
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D 管理评审 E 以上都不是
7 标准中要求员工应参与职业健康安全事务的条款是（ ）
A 培训、意识和能力 B 绩效测量和监视 C 协商和沟通 D A+B E 管理评审 三、简答题（每题3分，共9分）
1 简述组织在建立与评审职业健康安全目标时应考虑哪些因素》？
2 写出8个需要建立并保持程序的职业健康安全管理体系要素的名称。
3 简述职业健康安全管理体系内部审核与管理评审在内容、方式、结果上的主要区别。
四、案例题（以GB/T28001-2001标准为依据，对以下案例做出判断，如认为存在不符合项，请写出不符合的标准条款号和不符合事实。每题5分，共15分）
1 审核员在装配厂审核时，发现一码垛机的警示灯损坏。驾驶员小陈说，他已将警示灯的维修单送出，两天后可更换、这几天为了赶产量，事先已获得单位主管和安全负责人员的特别使用许可。
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2 在喷涂车间发现，程序文件ISST-016规定：操作人员防护面具的滤毒罐每月应更换一次。审核员发现，正在作业的三名员工中，有一名员工的滤毒罐已有一个半月未更换。该员工向审核员说，他使用的滤毒罐一切良好，配戴时未闻到溶剂的味道，且无身体不适的感觉。
3审核员在物资供应部看到厂报报道，前不久仓库发生火灾，值班员发现后，立即冲入火场，奋力扑救，直到30分钟以后，厂领导和员工们才知道，并一起把大火扑灭。
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质量/环境/职业健康安全管理体系内审员考试试卷答案
质量管理体系部分 一选择
1、d 2 f 3 f 4 d 5 e 6 d 7 e 二判断题
1 √ 2 × 3 × 4 √ 5 √ 6 × 7 × 8 √ 9 √ 10 ×
三简答题
1、 答：1）管理职责 根据顾客的要求和组织方针为过程建立必要的目标和过程即P阶段； 2）资源管理 为过程实现所提供必要的资源（人、财、物），也为D阶段； 3）产品实现 实现过程即D阶段；
4）测量、分析和改进 对过程进行监视和测量，即C阶段；改进，采取措施改进过程讥笑即A阶段。
2、答：1）被审核的质量管理体系必须是正规的； 2）质量管理体系审核必须是一种正式的活动；
3）质量管理体系审核必须具有客观性、独立性和系统性； 4）质量管理体系审核采用抽样方法。
3、答：通过制定质量方针和质量目标、内部审核活动、数据分析、纠正和预防措施、管理评审来达到持续改进质量管理体系审核的有效性。
四案例题
1答：不符合GB/T19001-2000标准“4.2.3 d）确保在使用处可获得适用文件的有关版本”的要求。 2、 答：不符合GB/T19001-2000标准“8.2.4 除非得到有关授权人员的批准，……否则在策划的安
排已圆满完成之前，不应放行产品和交付服务”的要求。
3、 答：不符合GB/T19001-2000标准“7.5.1 组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供”的
要求。
环境管理体系部分 一判断题
1 × 2 √ 3 √ 4 √ 5 √ 6 √ 7 × 8 √ 二选择题
1 d 2 a 3 c 4 c 5 c 6 c 7 e
三简答题
1答：环境方针是由最高管理者就组织的环境绩效正式表述的总体意图和方向。 环境目标是组织依据其环境方针规定的自己所要实现的总体环境目的。
环境指标是由环境目标产生，为实现环境目标所须规定并满足的具体的绩效要求，他们可适用于整个组织或其局部。
环境绩效是组织对其环境因素进行管理所取得的可测量结果。
2答：以火电厂中烟尘和SO2控制为例，新国标“火电厂大气污染物排放标准”于04年1月1日实施，原已达标排放的可能成为未达标到排放标准。为适应新的环境影响要求，原先的控制措施必须进行相应的更改，采取新的纠正措施/预防措施，比如新增脱硫装置、更新高效多电场电除尘等，
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以求与新的环境影响的严重程度相适应。
3答：应编制“合归性评价控制程序”及相关作业性文件（记录、表格、规定……） 检查上述文件实施的证据：
查评价方式、方法、时机；查已确认的使用法律法规和其他要求，是否适宜；查是否定期合归性评价、记录，结果可包括许可证、守法证明；查新法律法规发布/更新时，是否及时评价符合性；查对评价出的差距、不符合问题如何处置。
四案例题
1答：不能符合审核要求，不能立即判定为“记录”问题。 应属4.5.1“监视和测量”要素审核。
首先明确“污水排放”是否是该公司重要环境因素，如是“关键特性监测”，周期是否适宜？是否按期进行了监测，必须以记录/报告为依据，口头上无任何根据。这种关键特性监测一定要有规定的表格记录，而且应有相应的环境监测化验室和合格的监测设备、人员及检验方法规定，应跟踪追溯检查这些内容；同时应关注取样点、方法、器皿、次数，以往取样化验记录，是否符合相关规定，是否适宜。还要关注监测设备是否适宜，并经规定校准/验证。如本公司无条件，应查是否委托有资质单位，并跟踪检查。否则，按未进行规定监测判定为4.5.1的不合格。
2答：这样审核不能满足GB/T24001-2004标准4.4.3条要求，其审核思路应为： 受审部门：安环部 标准条款：4.4.3 序号 1 2 3 4 5 6 7 审核内容 相关职责是否明确要求 围歼规定与外部相关方有哪些信息交流 就重要环境因素与外部交流的内容 与外部交流的方式、时机 与外部交流的文件、记录有否回应，效果是否适宜，并经批准？ 外部交流的文件是否受控 不符合/相关抱怨是否处置和效果验证 抽样方法 询问部门负责人 查有关文件规定 查文件规定交流的效果 抽查了份来文、答复及处理记录 查收发登记、编、审、批日期相符 查处理记录
职业健康安全管理体系部分 一判断题
1 √ 2 × 3 √ 4 × 5 √ 6 × 7 √ 8 √ 二选择题
1 c 2 e 3 e 4 d 5 e 6 c 7 c
三简答题
1答1）法规和其他要求 2）职业健康安全危险源和奉贤 3）可选择的技术方案
4）财务、运行和经营要求 5）相关方的意见，还应在方针框架内，考虑持续改进的要求。 2答：1）4.3.1危险源辨识、风险评价和实施控制程序 2）4.3.2使用法律法规控制程序 3）4.4.3 培训程序 4）4.4.3 协商与沟通程序 5）4.4.5 文件和资料控制程序
6）4.4.6 运行控制程序 7）4.4.7应急准备和响应程序 8）4.5.1绩效测量和监视程序 9）4.5.2 事故、事件、不符合、纠正预防措施控制程序 10）4.5.3记录控制程序 11）4.5.4 内部审核控制程序。 3答：
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内容 内部审核 确定体系是否符合策划的安排、标准的要求及组织的体系文件的要求，是否得到有效实施与保持，并给管理评审提供输入信息。 办公室、现场，审核组长主持。 不合格项及内部审核报告。 管理评审 评审体系的持续适宜性、充分性和有效性，寻求改进需求。 会议，最高管理者主持。 管理评审报告，提出涉及体系、产品、资源的决定和措施，包括方针、目标。 方式 结果 四案例题
1答：不符合GB/T28001-2001标准“4.4.6 组织应识别与……需要采购控制措施的风险有关的运行和活动，……确保它们在规定的条件下执行”的要求或不符合GB/T28001-2001标准“4.4.7……识别潜在的事件或紧急情况，并作出响应，以预防和减少可能随之引发的疾病和伤害”的要求。 2答：不符合GB/T28001-2001标准“4.4.6确保在规定的条件下执行程序文件”的要求。
3答：不符合GB/T28001-2001标准“4.4.7组织应建立并保持计划和程序，以识别潜在的事物或紧急情况，并作出相应……”的要求。
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