浅谈不同简单检索策略在高效、全面检索中的重要性

浅谈不同简单检索策略在高效、全面检索中的重要性

■ 郝丽敏

国家知识产权局专利局专利审查协作江苏中心 江苏苏州 215000

摘 要： 本文梳理了在日常审查中看似简单、却容易忽视的简单检索策略，并结合实际案例分析总结了不同简单检索策略的适用条件及适用时机，意在提高对不同简单检索策略的重视度，以在高效检索、全面检索方面提供一定帮助。

关键词：简单检索；分类号相与；互联网；高效；全面引言

对于专利检索，高效、全面是检索能力的基本体现。在进行深入检索前，通常会采用申请人、发明人追踪检索、系统语义推荐、准确分类号+准确关键词相与、准确关键词相与等策略进行简单检索，对于上述常用的简单检索策略，在此不再展开赘述。本文将以其他两个看似简单、却容易忽视的简单检索策略为切入点，谈一下尝试不同简单检索策略对于高效、全面检索的重要性。

1.分类号相与

将从分别涉及“已给出”或“能够给出”不同角度分类的两个案例总结分析该手段的适用条件及适用时机。

案例一（基于不同角度分类）

权利要求1.一种硅烷纯化与灌装用冷阱系统，包括若干冷阱罐以及和冷阱罐等数量的液氮杜瓦，其特征是：所述冷阱罐为密闭罐体，罐体的顶部有进气管，罐体的侧上方设有出口管；冷阱罐的出口管与另一冷阱+罐的进气管连接，照此将各冷阱罐串联；冷阱罐可套装在液氮杜瓦内。

分析与检索：本申请给出了三个分类号，主分类号为F17C5/02（用于装填液化气体的液化、固化或压缩气体装入压力容器的方法和设备），两个副分类号分别为B01D 8/00（冷凝阱；冷隔板）及C01B 33/04（硅的氢化物）。

从上述分类号释义可知，F17C5/02涉及功能（装填）方面， B01D 8/00涉及纯化手段， C01B 33/04涉及被装填产品种类。考虑到三个分类号分别从不同角度进行了表征，且均相对准确，于是在中外文摘要库中用分类号相与方式进行简单检索；又考虑到分类号相与方式检索文献量会很少，因此采用将多分类体系同时相“或”（/IC/EC/FI/CPC）进行相对全面检索。通过将B01D8/00、 C01B33/04 相与得到创造性X类文献JP59-105804A。

案例二（能够从不同角度进行分类）

权利要求1. 一种纸管压头机，其特征在于：包括操作台、两组相对设置的压头装置、两组相对设置的液压驱动装置、两组相对设置的调节装置和纸管支撑台，两组所述液压驱动装置均通过导向轨与操作台相连，所述液压驱动装置包括前盖、后盖、活塞及芯轴，所述前盖与后盖间通过连接法兰连接，所述前盖与后盖间形成一活塞腔，所述活塞置于该活塞腔内并将活塞腔分隔成两个腔，即腔I和腔II，所述前盖上设置有与腔I相连通的进油管I，所述后盖上设置有与腔II相连通的进油管II，所述芯轴的一端与活塞固定连接、另一端与压头装置固定连接，所述纸管支撑台设置于两组压头装置之间的中间位置。

分析与检索：本申请给出的分类号为B23P19/027（利用液压或气压装置通过压配连接或拆卸金属零件或金属零件与非金属零件等），可见，该分类号为功能方面的表达，尝试从应用方面对分类号进行扩展补充：通过“金属头”与“纸管”相与，文献浏览过程中得到分类号B65H75/18（盘绕的、卷绕的或折叠的材料用的芯子、成型器、支承件或夹持器的结构零部件）。可见，分类号B23P19/027与B65H 75/18分别从功能及应用两方面进行了表征，将分类号B23P19/027上位到大组并与B65H75/18相与得到创造性X类文献JP50-130075A。

适用时机及适用条件：从两个案例可以看出，分类号相与适用于一开始的简单检索，且适用于已给出或能够给出多角度不同分类的情况，具体地：

（1）当本申请从不同角度给出相对准确分类时，应提高敏感度，在深入检索前应尝试用不同分类号相与方式进行简单检索，或许会快速得到有效对比文件；

（2）虽然本申请没有给出多角度分类，但应尝试从多角度（如功能、应用等）给出相对准确的分类号，以便于分类号相与进行简单检索；

（3）分类号相与的检索式浏览量通常比较小，可根据所涉及的分类号释义及实际检索量，将相关分类号选择性地上位到一点组、大组甚至小类进行相与检索;此外，在外文库检索时，可采用将多分类体系同时相“或”（如/IC/EC/FI/CPC）进行检索；

（4）分类号相与检索策略是一种可能快速得到有效对比文件的捷径，但其为一种尝试性检索方式，检索无果也十分正常，此时应立即调整思路，进行其他方式的检索；

（5）对于系统中仅收录申请号、公开号及分类号而无摘要等文字收录的早期文献，分类号相与的检索方式在一定程度上能够减少该类文献的漏检。

2.互联网检索，不可小觑

在日常检索中，采用互联网检索多在遇到不太熟悉的专业术语或技术领域的情况下，主要目的在于了解技术背景。然而，当在专利库、非专利库检索无果时，互联网检索不可忽视，它或许会成为文献检索的最后一根稻草。

案例三

权利要求1.一种巧克力自动分选包装机，其特征在于，包括：供料斗、形状识别传感器、分类糖盘、包装装置和PLC控制器，所述形状识别传感器安装在所述供料斗的出口管壁上，所述分类糖盘位于所述供料斗的下方、并且所述分类糖盘可相对于所述供料斗的出口做前后左右移动，所述包装装置位于所述分类糖盘的下方、并通过多根输料管与所述分类糖盘连通，所述形状传感器、分类糖盘、包装装置分别与所述PLC控制器电性连接。

分析及检索：在专利库、非专利库进行深入检索后，均未得到好用的对比文件。调整检索思路，尝试在互联网进行检索：利用关键词“糖果”“分拣”在百度搜索引擎中进行检索，在第2页浏览到一篇题为《吃糖也有新花样！全3D打印彩虹糖自动分拣机》的文章，其图文并茂，并附有工作视频，能够单篇评述本申请的创造性；此外，还浏览到几篇工作原理类似、结构有所不同的相关文章或新闻。

反思：在外网找到多篇相关现有技术，为何在专利库、非专利库中没有检索到？

反追：利用互联网检索到的信息（相关文章或新闻的撰稿单位、装置发明人、企业、装置名称等）到专利库、非专利库进行追踪检索，并未发现任何相关的文献，也就是说，若不进行互联网检索，则会漏掉该对比文件。

适用时机及适用条件：互联网检索作为全面检索的策略之一，不可忽略。互联网检索可在深入检索前，也可在专利库、非专利库检索无果后进行。尤其对于与日常生活贴近的小发明，可优先在互联网中进行简单检索。

3.结束语

高效检索，要做到检索策略适用，结合案件特点发挥简单检索的优势；全面检索，要做到检索策略或手段的全面。本文梳理的简单检索策略，虽很简单，但在实际检索中往往容易忽略，应提高重视度，不要让简单高效的检索方式在实际检索中错过。

2020年11期 · 239