安全生产风险管理体系

1. 安全管理 ...................................................................................................................................... 3

1.1安全生产方针 ..................................................................................................................... 3 1.2安全生产责任制 ................................................................................................................. 3 1.3安全生产法律法规与标准 ................................................................................................. 4 1.4安全生产目标与指标 ......................................................................................................... 5 1.5安全生产会议 ..................................................................................................................... 6 1.6安全管理机构与人员配置 ................................................................................................. 7 1.7安全生产文件与数据的控制和管理 ................................................................................. 9 1.8流程与变化管理 ............................................................................................................... 11 1.9安全生产信息沟通 ........................................................................................................... 12 1.10供应商与承包商管理 ..................................................................................................... 14 1.11安全科技 ......................................................................................................................... 16 1.12纠正与预防 ..................................................................................................................... 16 2. 风险评估与控制 ....................................................................................................................... 18

2.1风险评估与控制总体原则 ............................................................................................... 18 2.2电网风险评估 ................................................................................................................... 21 2.3设备风险评估 ................................................................................................................... 23 2.4作业风险评估 ................................................................................................................... 23 2.5环境与职业健康风险评估 ............................................................................................... 24 2.6风险概述 ........................................................................................................................... 25 3. 应急与事故管理 ....................................................................................................................... 26

3.1应急管理与响应 ............................................................................................................... 26 3.2事故/事件管理.................................................................................................................. 29 4. 作业环境 ................................................................................................................................... 31

4.1 标识管理 .......................................................................................................................... 31 4.2 划线管理 .......................................................................................................................... 32 4.3 通风 .................................................................................................................................. 33 4.4照明与能见度 ................................................................................................................... 33 4.5建筑物、构筑物 ............................................................................................................... 34 4.6人机工效 ........................................................................................................................... 35 4.7内务管理 ........................................................................................................................... 36 4.8消防管理 ........................................................................................................................... 36 4.9保安系统 ........................................................................................................................... 37 5. 生产用具 ................................................................................................................................... 38

5.1 安全工器具与个人防护用品 .......................................................................................... 38 5.2 手工具 .............................................................................................................................. 39 5.3特种设备 ........................................................................................................................... 40 5.4测试设备 ........................................................................................................................... 41 5.5用电设备 ........................................................................................................................... 41 5.6爬梯、平台及脚手架 ....................................................................................................... 42 5.7机动车辆 ........................................................................................................................... 43 6. 生产管理 ................................................................................................................................... 44

6.1规划与设计 ....................................................................................................................... 44 6.2施工与交接验收 ............................................................................................................... 44 6.3新设备投运 ....................................................................................................................... 45 6.4调度管理 ........................................................................................................................... 46 6.5运行与维护 ....................................................................................................................... 47 6.6设备管理 ........................................................................................................................... 48 6.7作业过程控制 ................................................................................................................... 50 6.8隔离闭锁系统 ................................................................................................................... 51 6.9采购与仓储管理 ............................................................................................................... 52 7. 职业健康系统 ........................................................................................................................... 53

7.1职业健康管理 ................................................................................................................... 53 7.2 危险物品与废料管理 ...................................................................................................... 54 8. 能力要求与培训 ....................................................................................................................... 55

8.1员工选聘 ........................................................................................................................... 55 8.2能力培训 ........................................................................................................................... 56 9. 检查与审核 ............................................................................................................................... 57

9.1检查 ................................................................................................................................... 57 9.2审核 ................................................................................................................................... 58

1. 安全管理

1.1安全生产方针

目的：体现企业安全生产、职业健康、环境的宗旨和方向以及企业持续降低安全生产风险的承诺，为企业安全生产管理提供方向。 规范要求 1.1.1安全生产方针的制定 〃企业最高管理者应组织制定安全生产方针。 〃制定的方针应体现： ◆企业遵守国家法律、法规的承诺 ◆企业发展战略的目标和方向 ◆企业对安全、健康、环境及持续改进的承诺 ◆顾客、员工、社会和其它相关方的需求 〃方针应简洁并与企业的核心业务相适应。 〃方针应清楚传达管理层对安健环管理的承诺，并由企业最高管理者签发。 1.1.2安全生产方针的传达与沟通 •安全生产方针及其任何修订均须告知企业所有员工。 •所有员工应熟悉并理解安全生产方针。 •管理层可通过下列等方法传达方针： ◆在整个企业中公布、张贴 ◆作为员工入职培训及再培训的内容 ◆印刷在安全工作手册中 ◆在会议中强化 •安全生产方针应向相关方传递，并可方便地获知。 •应向公众披露安全生产方针。 规范要求 1.1.3安全生产方针的回顾与修订 •管理层每年至少对安全生产方针回顾一次，以保持适应性。同时确保对公众、股东关注问题的适时回顾。 •若出现其它须修订之处，安全生产方针须立即修订。 1.2安全生产责任制

目的：确保企业内安全生产的职责、权限得到规定和沟通。 规范要求 1.2.1 安全生产职责与权限 ·企业应制定各级、各岗位人员的安全生产责任制，责任制链接 链接 8.2.1 链接 应包括以下内容： ◆安全生产职责 ◆到位标准 ◆权限与义务 ·到位标准的建立应考虑以下内容： ◆贯彻、落实政策法规的行动 ◆组织、参加的安全生产活动 ◆执行安全生产的巡视、检查 ◆参与风险评估研究 ◆参与体系的内审 ◆对评估发现问题的处臵 ◆对纠正行为的实施进行回顾 ◆参加应急演练与救援 ◆参与安全事故调查 ◆对安全生产风险管理体系进行回顾 ◆日常事务包括与相关方沟通安全生产问题 〃企业应建立员工拒绝程序，形成文件，让员工有权拒绝存在安健环隐患的工作： 规范要求 ◆程序应向企业的所有员工沟通 ◆程序必须确保员工拒绝的事件得到客观地调查 ◆在安健环条件不符合要求的情况下，员工拒绝工作不受到惩罚或问责 ◆经评估工作现场和条件满足安健环要求，员工应返回工作 1.2.2 安全生产责任沟通 〃安全生产责任制应逐级沟通。 〃各级、各岗位人员应熟悉并理解自己的职责。 〃安全生产责任制的修订应书面通知员工。 1.2.3 安全生产责任到位评估与责任回顾 〃企业应至少每年按照各岗位安全责任制的到位情况进行一次评估和回顾。 〃对发现的问题、不足按程序进行纠正或更新。 1.3安全生产法律法规与标准

目的：确保企业对所有相关的法律、法规和其它要求的依从。 规范要求 链接 1.9.2 链接 1.5.1 1.12 9.1.1 9.2.2 9.2.3 1.3.1 法律法规与标准需求识别 〃企业应建立并保持识别、获得、融入、回顾影响企业的安全生产法律、法规、规程和外部标准的程序，形成文件。 〃识别相关的法律、法规需求时应考虑： ◆国家法律、法规 ◆省、部委及地方法规 ◆行业标准 ◆国际惯例 〃应提供获取法律法规需求的有效途径。 规范要求 链接 〃应建立适用于企业相关的法律法规清单。 〃所有已识别的法律法规与标准应适用于企业的系统、标准及程序。 1.3.2 法律法规与标准的融入 〃为确保法律的依从性，所有相关的法律法规应融入企业相关的标准及程序。 〃企业应按识别的法律法规要求，对员工提供资质培训。 1.3.3 法律法规与标准依从 〃应对企业法律与标准依从性进行综合审核和正式的评估。 〃审核应识别违反法律、法规、标准的事项并立即予以纠正。 1.3.4 法律法规与标准回顾 〃企业应确保法律、法规、规程或标准的任何变化得到： ◆识别 ◆获得 ◆融入 ◆沟通 〃企业应及时更新法律法规、标准的清单。 1.4安全生产目标与指标

目的：为企业的安全生产管理提供焦点与方向。 规范要求 1.4.1 目标与指标的设立 〃企业应识别所需要控制的风险和关注的安全生产目标与指标。 〃企业应制定安全生产目标与指标，制定时应该考虑： 规范要求 链接 链接 1.8.2 1.7 8.2.1 ◆上级下达的目标与指标及相关方的要求 ◆企业发展战略目标要求 ◆持续改进的要求 ◆管理评审结果 ◆绩效评估的结果 ◆风险评估结果 ◆相关方的满意度 ◆同类企业平均水平或先进水平 ◆自我评估结果 ◆实现目标所需的资源 〃安全生产目标、指标应与政策一致并与企业的风险相关。 〃安全生产目标与指标应是可测量的；测量可以是定量，也可以是定性，可考评、测评。 〃目标与指标应文件化。 〃安全生产目标应体现： ◆改善安全生产管理的努力和行动 ◆对事故、事件控制的期望 ◆对生产运行指标控制的期望 1.4.2 目标与指标的实施与监测 〃企业应制定实现目标和指标的实施计划，包括： ◆目标、指标的层层分解 ◆制订完成目标、指标的工作计划 〃企业应定期对目标、指标和相应工作计划及完成情况进行监测、分析。应涵盖： ◆安全指标 ◆生产运行技术指标 ◆安全生产管理 规范要求 1.4.3目标与指标的回顾 〃每年对安全生产目标、指标制定的科学性、合理性进行回顾，并在需 要时及时修正或更新。 〃每年对安全生产目标、指标的完成情况进行回顾。 〃定期对安全生产目标、指标的实施过程进行绩效评估。 链接 1.5安全生产会议

目的：为企业提供一个反映、讨论和处理安全生产问题的平台。 规范要求 1.5.1安全生产委员会会议 〃企业最高管理者每半年至少主持召开一次安全生产委员会会议。 〃会议主要内容： ◆研究、确定安全生产管理的方向与措施 ◆研究、确定安全生产目标与指标并评估其完成情况 ◆确定控制企业安全生产风险的措施与计划 ◆研究、解决安全生产中的突出问题 ◆监督安全生产风险控制计划的执行情况并进行考核 〃会议应形成纪要，明确工作内容及责任单位或责任人、完成时间。 1.5.2 安全生产工作会 〃企业每年至少召开一次安全生产工作会议。 〃会议主要内容： ◆对企业上年度安全生产情况进行回顾、分析、认可与奖励 ◆发布企业年度安全生产目标、指标 ◆公布实现年度安全生产目标、指标的工作计划 规范要求 1.5.3 安全生产分析会 〃企业每月召开一次安全生产分析会议，会议由分管领导主持。 〃会议主要内容： ◆督促落实年度安全生产措施计划的月度执行情况 ◆对上月安全生产工作情况进行分析、回顾 ◆对上月风险控制措施实施效果进行评估 ◆对影响安全生产目标、指标的风险进行分析 ◆协调布臵月度安全生产的重点工作 〃会议应形成纪要，明确工作内容及责任单位或责任人、完成时间 1.5.4安全生产专题会 〃企业应根据风险变化的需要不定期召开安全生产专题会，处臵和降低 风险。 〃会议主要内容： ◆根据企业风险变化和面临的风险进行分析、评估 ◆制定控制计划与实施要求，落实所需的资源 〃会议应形成纪要，明确工作内容及责任单位或责任人、完成时间。 1.6安全管理机构与人员配置

目的：为企业安全管理提供必要的资源保障。

链接 1.2.3 链接 1.2.3 规范要求 1.6.1 安全管理机构设臵 〃企业应依据国家法律、法规的要求设臵安全生产委员会，对企业的安全生产工作实行统一领导。 〃依据国家法律、法规和企业规章制度的要求设臵安全管理机构，配备安全管理人员。 〃依据国家法律、法规和企业规章制度的要求在企业内部建立三级安全管理网络。 规范要求 1.6.2 安全管理人员配臵与任命 〃安全管理机构人员的数量应满足安全管理工作的需要。 ◆安全管理机构人员的数量与企业规模和安全管理任务相适应 ◆生产性车间（工区、项目部）设专职安全员（安健环代表），其他车间和班组设兼职安全员（安健环代表） ◆专业搭配合理，分工明确 〃最高管理者应按管理范围和区域书面任命下列职位: ◆安全管理部门负责人 ◆安全员（安健环代表） -- 依据企业风险和管理区域确定安全员（安健环代表），一般不少于1:50的比率 -- 明确安全员（安健环代表）的责任范围和职责，用平面图或书面的方式指明检查范围并在工作场所展示 -- 所有员工要知道安全员（安健环代表）的任命标准及其职责 ◆内部审核员 ◆事故/事件调查员 ◆法律规定需增加的职位及与风险/影响评估相关的职位 〃有条件的企业要配备专职医生、职业卫生员、专职护士。 〃被任命的人员需清楚理解并承诺履行被任命职位的职责与义务。 1.6.3 安全管理人员资质 〃依据法律法规和企业规章制度的要求，被任命人员应具备相关的技术水平和资格。 〃被任命的人员应分级参加下列培训： 规范要求 链接 1.3.1 链接 8.2.1 8.2.1 链接 ◆安全生产风险管理体系及审核员培训 ◆安全生产管理培训 ◆危害辩识和风险评估的培训 ◆事故调查与分析技术的培训 ◆安全管理岗位和职责的培训 〃必要时，应用由外部组织提供的国际标准和规程知识来衡量能力水平。 1.7安全生产文件与数据的控制和管理

目的：为安全生产风险管理体系的运行提供依据，确保其有效运行并受控。 规范要求 1.7.1 安全生产文件的制定 〃企业应建立、执行和维护满足安全生产过程所需文件。 〃建立文件时应考虑下面因素或要求： ◆法律、法规要求和国家、行业标准 ◆认可的国际标准 ◆风险评估结果 ◆流程管理与控制要求 ◆相关方的要求 ◆与企业发展相关的外部信息 ◆企业的管理惯例 〃企业文件产生、使用和控制的效力与效率评估因素： ◆针对性 ◆合理性 ◆功能性(如处理速度) ◆流转与闭环 ◆所需的资源 规范要求 链接 1.3.1 2.1 链接 1.7.2 安全生产文件识别与控制程序的建立 〃企业应建立安全生产文件识别与控制程序，识别与控制程序应包含下列内容： ◆主索引表 ◆文件颁布与执行时间 ◆文件的版本与编号 ◆文件批准 ◆文件的发放控制 ◆文件解释权 ◆文件的变化与废止管理 ◆强制性文件、法律法规要求和外部文件的接收、处理与反馈要求 ◆文件保存要求 1.7.3 安全生产文件的回顾 〃企业应每年对安全生产文件及其管理流程进行一次回顾，回顾内容包括： ◆文件的适用性和针对性，必要时修订或废除文件，要以受控的方法处理废除文件，处理时须考虑法律和知识产权保护方面的影响 ◆文件的全面性，必要时新增文件，新增文件要以受控的方法处理 ◆文件接收、处理、保存与反馈管理的有效性和及时性，确保关键的安全生产文件必须能被需要的人获取 1.7.4 安全生产数据与记录 〃企业应识别需要建立的安全生产数据与记录，识别时应考虑： ◆法律法规与标准的要求 ◆管理活动要求 规范要求 ◆生产运行过程 ◆作业活动要求 ◆与相关方的往来 〃企业应建立安全生产数据与记录控制程序，程序控制应考虑下列因素： ◆数据与记录完整性、准确性和及时性 ◆数据与记录的可追溯性 ◆数据与记录的存储的安全性与使用的方便性 ◆数据与记录的维护方式 ◆获取信息的记录 〃安全生产数据和记录的主要内容： ◆安全生产管理数据与记录 -- 安全生产会议纪要 1.8.2 9.2 链接 -- 流程管理信息 -- 运行分析 -- 事故调查报告 -- 检查数据与记录 -- 纠正与预防行动记录 -- 采购与发包过程信息 -- 承包商和供应商信息 -- 技术档案与图纸资料 -- 培训记录 -- 其它 ◆安全生产作业活动数据与记录 -- 内、外部不符合/事故 -- 设备、设施与工器具检查维护和校验 -- 任务观察 -- 许可记录 规范要求 -- 应急演练 -- 其它 ◆生产运行数据与记录 -- 设备与电网运行数据 -- 电网运行方式及保护运行数据 -- 设备、设施缺陷数据 -- 设备变动信息 -- 其它 ◆安全生产风险管理体系运行数据与记录 -- 管理评审摘要 -- 系统审核 -- 危害辨识、风险评估与关键任务分析 -- 职业健康检查和监测 -- 环境因素登记和监测 -- 其它 〃数据与记录要求：真实、完整、齐全、准确、及时。 1.8流程与变化管理

目的：实现安全生产风险管理流程优化，控制变化带来的风险，确保其有效运行并受控。 链接 规范要求 链接 1.8.1 流程管理 〃企业应识别安全生产及风险管理过程，根据精简、高效的原则，制定工作和管理流程。 ◆流程应体现管理的目的、重点、主要环节、不符合项的处臵反馈，使生产及管理过程处于闭环管理状态 ◆流程应与组织机构和资源配臵相适应 ◆组织机构和资源配臵发生变化时，应修订管理或控制流程 规范要求 链接 ◆对流程的重要环节建立相应管理和工作标准，作为管理和控 制的依据 〃每年回顾流程的效率，必要时修订、增加或废除相关的流程或环节。 1.8.2 变化管理 〃企业应识别以下变化可能带来的风险： ◆管理方面 -- 法律、法规、规程、标准或规章引起的变化 -- 企业机构引起的变化 -- 流程变化 ◆生产条件 -- 人员引起的变化 -- 作业环境引起的变化 -- 电网结构及运行方式发生的变化 -- 生产设备及设备参数发生的变化 -- 作业方式、新技术、新工艺应用引起的变化 -- 相关方引起的变化 〃企业应成立专家组或问题解决小组，针对变化应完成安健环风险评估、缓解、控制行动： ◆采取适用的安健环控制措施 ◆更新作业指导书、程序、规定并已符合强制性要求 ◆更新培训要求并对受影响的相关人员进行针对性的培训 ◆更新应急处理程序 ◆对涉及到的所有风险进行回顾 〃企业应每年回顾变化管理的情况，必要时按程序修订、增加或废除相关的标准。 〃变化管理需文件化，并保存变化过程的相关记录。 1.9安全生产信息沟通

目的：确保企业信息交换、传递快捷、有效。 2.1 规范要求 链接 1.9.1 沟通的建立 〃企业应建立安全生产沟通程序，沟通程序应包含内容、对象、时机、方式、职责，确保信息得到及时沟通和传递。 〃安全生产沟通的内容： ◆国家和各级政府最新发布的安全生产法律、法规、地方性法规 ◆上级下发的安全生产文件、管理标准及要求 ◆企业制定的安全生产文件、管理标准及制度 ◆国家、行业有关安全生产的事故信息 ◆内部安全生产信息、安全生产会议纪要、简报、简讯等 ◆员工对安全生产建议和抱怨 ◆相关方的需求与企业潜在风险的影响 〃沟通的方式可以是会议、简报、简讯、报表、联络单、网络、广播、交谈、信函、电话、电子邮件等。 1.9.2 内部沟通 〃企业应及时、有效地将安全生产信息传达到各层次的有关人员。 〃企业应按月、季或年公布内部、外部的安全生产信息。 〃企业应定期收集内部对安全生产的工作意见和建议。 〃沟通的方式与时机 ◆负责人应每月与员工就安全生产重要内容进行计划性对话，计划性对话应是： -- 一对一方式 -- 必须提前做好计划 规范要求 -- 处理特定的或与员工相关的安健环问题 ◆在规定的时间召开小组安全会议，讨论小组安全生产问题，收集 小组员工关心的问题和建议 ◆向员工分派任务时，负责人应用沟通技巧，正确说明任务的步骤： -- 激发任务接受者对任务的兴趣 -- 清楚说明要执行任务及其要求，必要时进行演示 -- 必要时对他们完成任务的能力进行测试。 1.12 2 3 9 链接 1.9.3 外部沟通 〃企业应及时、有效地将有关信息向相关方进行传递。 〃企业应及时将构成重大风险的外部因素向相关方通报。 〃企业应定期召开客户座谈会，通报相关的安全生产情况。 〃企业应向承包商和供应商及其他进入企业的相关人员提供风险管理和控制的要求或标准 1.9.4 合理化建议 〃企业应建立合理化建议制度，听取员工、客户、相关方和承包商的意 见及建议，制度应鼓励员工提出建议。 〃合理化建议可通过下列方式提出： ◆填写建议表 ◆当面提出建议 ◆通过安健环代表提出 ◆通过电话、E-mail提出建议 ◆其他方式 〃企业应设臵建议箱并放在生产场所的醒目位臵，应经常收集建议书。 规范要求 〃所有员工应熟悉合理化建议制度的详细内容，了解建议渠道、 方式。 〃企业应对收集的建议进行登记，记录处臵结果并适时反馈。 〃应让员工体会到管理层是以公平的方式来评审所提出的各项建议，从而增强员工对建议机制的信心。 1.10供应商与承包商管理

目的：管理与供应商和承包商相关的风险。 2 3.1 链接 规范要求 链接 1.10.1 供应商的评价与选择 〃企业应建立程序对供应商进行评价，评价内容包括： ◆合法经营资质 ◆按期提供产品和质量保证能力 ◆经验、信誉 ◆产品在企业的运行情况 ◆价格、交货期、交付后的服务和技术支持能力 ◆供应商在产品生产过程中安健环的表现 〃企业应根据供应商评价结果和招投标要求选择设备、安全用器具与个人防护用品、材料/危险化学品的供应商。 〃保持供应商评价、选择的相关记录。 1.10.2 承包商管理 〃企业应建立承包商管理程序，程序内容至少包括： ◆识别、评估承包商进入企业带来的风险 ◆承包商风险控制要求 ◆承包商选择要求 ◆承包商现场安健环表现与服务质量评价 ◆承包商信息管理 规范要求 〃企业应对承包商进行资质审查，审查内容应包括： ◆法律法规的许可的资质 ◆承包商内部管理的规章制度 ◆承包商在服务过程中安健环的表现 ◆承包商员工培训与能力证明资料 ◆承包商员工的保险证明资料 ◆承包商的工伤率、员工赔偿费用等资料 〃企业在选择承包商时应考虑： ◆承包商进入企业带来的风险和招投标要求 ◆承包商的安健环资质、内部管理和业绩 ◆承包商在企业的安健环表现 ◆承包商遵守强制性要求的能力 ◆承包商满足企业安健环要求的能力 ◆承包商的保险程序是否充分 〃企业应在承包商工作前进行全面的安全技术交底并要求承包商指定人员协调安健环事宜。 1.10.3合同管理与履约（诚信）评价 〃企业应与确定的供应商、承包商签订正式的供货、工程或服务合同， 2.1 2.1 2.1 链接 合同至少应明确以下内容： ◆需依从的法律、法规和技术标准 ◆供应商和承包商必须遵守企业的安全生产要求 ◆双方的责任和义务 ◆争议事项的解决方案 〃企业应建立供应商、承包商履约的评价标准，供应商、承包商履约评价内容应包含： ◆产品、工程或服务所达到的技术标准 ◆产品、工程或服务所达到的质量标准 规范要求 ◆供货、工程或服务完成的准时性 ◆供货、工程或服务期间，其安健环的表现 〃供应商、承包商履约的评价结果应作为今后业务需要时的选择依据。 1.11安全科技

目的：通过安全科学技术的研究、应用与开发，提高对安全生产风险的控制能力。

链接 规范要求 1.11.1 安全科技研究 〃企业应鼓励开展安全生产方面关键性技术难题的科学研究。 〃安全科技项目研究应以降低企业风险为目的。 1.11.2安全科技应用与评价 〃安全科技成果(包括新产品、新技术、新工艺、新材料、新设计等)应用前应进行风险评估与分析，并制定其风险的控制措施。 〃定期对应用效果进行回顾，必要时修订相关的标准和制度。 1.12纠正与预防

链接 2.1 目的：建立统一、正式的纠正预防系统，确保纠正和预防行动的有效实施。 规范要求 1.12.1纠正与预防系统的设立 〃企业应建立纠正和预防行动的控制程序。程序应确保对下列过程/活动出现的问题提出所需的纠正和预防行动并跟踪落实： ◆安全生产委员会的活动 ◆问题解决小组的活动 ◆员工提出的意见和关心的问题 规范要求 ◆培训程序评估 ◆操作分析 链接 链接 ◆工程设计变更 ◆流程变化 ◆制定规章的许可要求 ◆计划的综合性检查 ◆其它检查 ◆职业卫生监测、巡察 ◆环境监测、影响评估 ◆事故调查 ◆内审、管理评审 ◆风险评估 ◆流程不符合 ◆设备、设施、工艺不符合 ◆任务观察 ◆规程、规章和标准 ◆客户投诉 〃企业应建立系统将纠正和预防行动统一集中管理，明确责任人、工作内容、时间、地点。 〃纠正和预防行动程序要求： ◆纠正和预防行动应书面化 ◆执行纠正和预防行动的责任部门/人、时间 ◆及时反馈纠正和预防行动的执行情况 ◆上级主管领导应审阅纠正和预防行动的执行情况报告，并对不符标准的提出处理意见 ◆通过流程测试等方法检验纠正和预防行动的效果 ◆应评估纠正和预防行动，以确保类似问题不会再次发生 规范要求 1.12.2纠正与预防措施的落实 〃根据轻重缓急对安全生产问题采取行动。 〃按计划执行纠正和预防行动。 〃每月回顾纠正和预防行动的执行情况。 ◆责任人应每月与管理者沟通纠正与预防行动的执行情况 ◆责任人应每月与员工或安健环代表沟通纠正与预防行动的落实情况 1.12.3纠正与预防效果评估 〃企业应评估纠正与预防行动解决根本原因问题的效力，评估有下列方法： ◆消除、降低风险的评价 ◆随机选择普遍关心的重大问题，对所采取的纠正和预防行动6.7.4 9 链接 效力向员工询问 ◆选择一个工作现场进行观察，检验纠正和预防行动是否控制了危害的再次发生 ◆定期与安健环人员讨论并回顾采取的纠正与预防行动是否针对根本原因和控制因素 〃保持纠正和预防行动的记录并随时可用。

2. 风险评估与控制

2.1风险评估与控制总体原则

目的：应用规范、动态、系统的方法去识别及评估企业安全生产过程中的风险，制定风险控制措施，实现风险的超前控制，把风险降低到可接受程度。 规范要求 2.1.1风险评估要求 〃企业应建立风险评估管理程序，明确以下内容： ◆危害辨识与风险评估的管理、实施责任 ◆电网、设备、作业、健康与环境风险评估内容与方法 ◆危害辨识与风险评估的动态、闭环管理要求 〃企业应按照以下流程开展风险评估： ◆确定风险评估的对象 ◆危害辨识 ◆确定风险描述，即列出危害可能引起风险的具体结果信息 ◆确定风险种类和范畴 ◆查找可能暴露于风险的人员、设备及其他信息 ◆列举控制风险的现有措施 ◆分析危害转化为风险的可能性、频率和后果的严重性 ◆量化风险结果并划分风险等级 ◆对不可接受的风险制订控制措施 ◆评估所制订控制措施的有效性和经济性 ◆风险评估结果和合理控制措施的审核 ◆制订后续行动建议 规范要求 链接 〃企业应对所管辖区域内和区域外的所有危害进行识别，并对识8.2.1 别的危害确定其名称、类别和危害信息描述。危害类别包括： ◆物理危害 ◆化学危害 链接 8.2.1 ◆机械危害 ◆生物危害 ◆人机工效危害 ◆社会/心理危害 ◆行为危害 ◆环境危害 ◆能源危害 〃危害信息描述应包括： ◆危害存在的数量 ◆危害存在位臵 ◆危害的物理或化学特性 ◆危害存在时间和空间 〃企业应基于危害辨识进行风险的评估，风险评估类别包括： ◆基准风险评估 ◆基于问题的风险评估 ◆持续的风险评估 〃企业在进行风险评估时应结合实际选择合适的评估方法，并确保方法的一致性、可重复性和可审核性，同时应不断探索新的科学的风险评估方法。 〃企业在开展风险评估过程中应确保： ◆通过培训，使员工掌握危害辨识与风险评估的方法 ◆员工清楚其暴露场所的安健环危害、风险及后果，熟悉其控制措施 规范要求 ◆评估的范围应涵盖企业所有工作场所、生产活动过程。 ◆全员参与,必要时邀请技术专家、相关方参与，或委托第三方进行 〃风险评估结果应文件化，并予以公布。重大的风险问题应及时提交安委会。 〃企业应每年或当内部和外部变化产生时，对风险评估进行回顾和更新。 〃企业应为风险评估提供必要的人力、财力及技术资源保障。 2.1.2基准风险评估 〃企业应进行全面的基准风险评估，作为安全生产风险管理持续改进的基准。基准风险评估应考虑： ◆法律法规和标准要求 ◆社会责任 ◆相关方的要求 2.6 链接 ◆地理环境 ◆可能的紧急事件 ◆常规和非常规情况 ◆现有的管理方法和措施 ◆流程的特点和相互之间的影响 ◆安健环危害及其累积影响 ◆作业活动的技术含量和复杂性 ◆作业活动的员工信息 ◆作业环境与作业用具 ◆设备的重要程度 ◆职业健康要求 ◆历史事故/事件的回顾 规范要求 〃企业应对基准风险评估的量化结果进行排序作为企业制定风险概述的依据并为基于问题的风险评估提供输入。 2.1.3基于问题的风险评估 〃企业应对基准风险评估中所确定的高风险对象，或针对生产过程中所发生事故/事件暴露的高风险问题进行风险评估。 〃企业在进行基于问题的风险评估时应考虑： ◆问题的研究要求 ◆根本原因分析与风险的评估、回顾 ◆预防和控制措施计划 ◆预防和控制措施效果的监测、评估 〃出现下列情况时，应对基于问题的风险评估进行回顾和修订： ◆发生事故、意外或未遂事件 ◆新的或更改的设计、规划、设备或工艺等 ◆在持续风险评估过程中明显出现的结果 ◆员工或相关方的要求 ◆风险概述发生变化 ◆新的风险评估知识和信息出现 链接 2.6 2.1.4持续的风险评估 〃企业应开展持续风险评估活动，不间断地、不考虑位臵、个人地识别人身、电网、设备所面临的安全风险，以及时采取措施控制重大风险。 〃企业应运用以下方法开展持续风险评估： ◆计划任务观察 ◆作业前评估 ◆安健环代表检查 规范要求 ◆日常巡查 ◆交接班检查 ◆内、外部审核 ◆使用前检查 ◆安全技术交底 2.1.5风险控制与回顾 〃企业应根据风险评估结果制定控制措施，制订措施应考虑： ◆可行性与适用性 ◆可操作性 ◆经济性 ◆资源保障 ◆控制措施可能带来的新风险 〃企业选择风险控制方法应遵循下列顺序： ◆消除/终止 ◆替代（含运行方式改变） ◆转移 ◆工程（改造、修理等） ◆隔离 ◆行政管理（改变程序、检查、保养及培训等） ◆个人防护 〃企业应对风险控制措施的效果进行测量、评估、回顾。 〃相关部门或人员应能获取最新的风险评估(回顾)报告。 2.2电网风险评估

目的：识别电网潜在风险，为控制电网风险提供依据，确保电网安全可靠运行。 规范要求 2.2.1电网风险评估的分类 〃企业应按照下列周期或状态进行电网风险评估： ◆中期：2-5年电网风险评估 ◆短期：年度电网运行风险评估 ◆运行中遇到下列情况应及时进行电网风险评估 -- 运行方式的变化（施工、设备故障、新设备投运等） -- 潮流的变化 -- 特殊运行方式 链接 链接 2.1 -- 突发事件（自然灾害、外力破坏、恐怖袭击等） -- 特殊保电时期 -- 其它 2.2.2 电网危害因素识别 〃企业在进行电网风险评估时，应识别影响电力系统安全性、可靠性和稳定性的危害因素，主要包括： ◆外部因素 -- 地域特征影响 -- 自然灾害影响 -- 污秽（污闪）影响 -- 外力破坏影响 -- 其它 ◆内部因素 -- 系统规划、设计的标准是否满足要求 -- 电网结构的合理性 -- 电源分布的影响 -- 负荷分布及负荷特性的影响 -- 无功补偿与无功平衡的影响 -- 设备选型、配臵标准的影响 -- 运行方式的影响 规范要求 -- 继电保护与安全自动装臵的配臵及运行的影响 -- 设备健康水平的影响 -- 人员行为和技术素质的影响 -- 电厂及重要用户的影响 -- 其它 2.2.3 电网风险评估的基本方法与要求 〃企业在进行电网风险评估时可采用以下方法： ◆系统现状分析 ◆负荷特性分析 ◆电源与负荷分布（供需平衡分析） ◆电网结构分析（找出薄弱环节） ◆系统潮流及无功电压分析 ◆系统N－1静态安全分析 ◆系统动态（小干扰）稳定性分析 ◆系统暂态稳定性分析 〃应分析可能造成的潜在危害，包括危害的起因及范围（区域）、时间分布、频度及后果。 链接 〃调度运行部门（单位）应按期完成电网运行风险评估，并提供给相应部门（单位）落实防范措施。 2.3设备风险评估

目的：识别设备潜在的风险，并采取控制措施，避免和减少事故及其损失。

规范要求 2.3.1设备危害因素识别要求 〃企业应对设备进行危害因素识别，设备危害因素识别时应考虑： ◆安装地点 ◆运行环境 规范要求 ◆技术状况 ◆运行工况 ◆维护水平 〃应定期或条件发生变化时，对危害因素进行识别与回顾。 2.3.2设备风险评估的方法和要求 〃企业在进行设备风险评估时可选择以下方法： ◆安全性评价 ◆设备状态评价 ◆安全检查表法 ◆故障树分析 ◆事件树分析 ◆国际惯例或最佳实践（如EA） 〃企业应通过风险评估确定影响电网安全的关键设备进行分级管理。 〃企业应通过风险评估找出设备存在的缺陷和故障模型。 2.4作业风险评估

目的：识别作业过程潜在的风险，制定有效的风险控制方案，避免和减少事故及其损失。 规范要求 2.4.1 作业危害因素识别要求 〃企业应针对作业过程可能导致人员伤亡或威胁电网、设备安全运行的危害因素进行系统、全面的识别，识别过程应考虑： ◆作业环境 ◆设备 ◆工器具/用具 ◆人员行为 规范要求 链接 链接 链接 链接 6.6.4 ◆管理手段 ◆作业方法 〃应定期或条件发生变化时进行回顾、更新。 2.4.2 作业风险评估方法和要求 〃企业进行作业风险评估时可选用下列方法： ◆PES法 ◆LEC法 ◆矩阵分析法 ◆安全检查表法 ◆“2分钟”思考法（为使企业营造一种正式的安健环文化意识，应规定员工在作业前、执行每一步骤前应进行 “2分钟”非正式风险评估以清楚工作中的危害及其影响。） 〃企业在作业风险评估过程中应确保全过程、全方位。 〃建立作业风险数据库，作为每次作业时风险控制的参考。 ◆风险数据库应便于员工取阅 ◆作业过程中新识别与评估的危害因素和风险应及时输入数据库 2.4.3关键任务及其分析 〃企业应基于作业风险评估结果，系统识别可能造成人员、财产或环境等严重损失的关键任务。识别过程应考虑： ◆法律法规和行业标准的要求 ◆员工意见 ◆相关历史损失事故/事件 ◆生产过程 规范要求 ◆现有的安全生产管理实践经验 ◆流程间的相互影响 ◆生产流程系统的可变性 〃基于关键任务分析制订作业指导书。 〃定期或当发生变化时对关键任务进行回顾。 2.5环境与职业健康风险评估

目的：识别及评估生产活动中影响人员健康和环境的危害因素。 规范要求 6.7 链接 链接 2.5.1 环境与职业健康危害因素识别 〃企业应系统识别在生产活动中可能危及环境及人员健康的因素，进行 危害因素辨识时应考虑： ◆物理性危害 ◆化学性危害 ◆生物性危害 ◆心理性危害 ◆人机工效危害 〃环境与职业健康危害因素识别应覆盖企业所有场所。 〃应定期或条件发生变化时进行回顾、更新。 2.5.2 环境与职业健康风险评估方法与要求 〃企业应根据实际选择定性或定量的评估方法。 〃环境风险评估时应考虑： ◆法律法规及其它要求 ◆相关方要求 ◆国际形势及趋势 〃职业健康风险评估应考虑下列因素的影响： ◆噪音 ◆温度 规范要求 ◆照度 ◆振动 ◆辐射 ◆空气质量 ◆人机工效 ◆心理因素 〃企业应培养员工在工作中建立良好的环境与职业健康工作习惯。 〃企业应定期公布环境与职业健康危害因素，使员工了解有关的危害。 2.6风险概述

目的：优化风险控制的秩序。 规范要求 链接 链接 2.6.1 企业风险概述的建立 〃企业应依据风险评估结果建立风险概述。 〃风险概述至少应包括以下信息： ◆危害名称及信息描述 ◆风险值及排序 ◆可能暴露于风险的人员、设备及其他信息 ◆现有及建议控制措施 ◆措施的经济性和有效性判断 ◆执行措施的责任人和时限 〃风险概述应具有可审核性及持续性。 2.6.2风险概述的应用 〃企业风险概述应用于： ◆指导人力资源优化组合 ◆企业流程、制度、标准的制定与修订 规范要求 ◆指导风险控制 ◆指导员工培训 2.6.3企业风险概述的回顾 〃企业应定期或发生变化时，对风险概述进行回顾、更新。 〃保存风险评估/回顾的记录。 2.1.2 链接 3. 应急与事故管理

3.1应急管理与响应

目的：确认潜在的事件或紧急情况,以预防或减少与之有关的损失和影响。 规范要求 3.1.1 应急事件识别 〃企业应依据风险评估结果，认定潜在的应急事件。认定时应考虑： ◆法律、法规及其它要求 ◆以往发生的事故、事件和紧急状况 ◆地质和气象因素影响 ◆人为因素影响 ◆灾难的影响程度 ◆紧急预防及响应时的相关方 〃企业至少应识别下列可能发生的应急事件： ◆大面积停电 ◆较大、重大及特大人身伤亡 ◆较大、重大及特大设备损坏 链接 2.1 9.2 ◆自然灾害 ◆恐怖事件 ◆群体事件 ◆电力供应短缺 ◆公共卫生事件 规范要求 3.1.2 应急管理组织机构与人员 〃企业应建立应急救援系统，指定专人负责，确保应急管理机构的效力。 〃应急管理的组织构架包含： ◆应急领导小组 ◆应急指挥部 ◆应急工作小组 ◆现场指挥部 ◆现场响应小组 〃企业应针对设定的机构确定应急指挥、管理、响应小组人员。 〃企业应明确应急组织管理机构的职责与人员，确保各机构运作协调，系统工作快速、有序、高效。 〃企业应认定紧急情况下需要援助的外部机构名单。 3.1.3 应急预案 〃企业应对认定的应急事件制定应急预案并明确职责，应急预案至少应包括以下类别： ◆大面积停电 ◆较大、重大及特大人身伤亡事故 ◆较大、重大及特大设备损坏事故 ◆气象灾害 ◆地质灾害 ◆较大、重大及特大交通事故 ◆恐怖事件 ◆群体事件 ◆电力供应短缺 ◆公共卫生事件 〃应急预案应涵盖以下内容： 规范要求 ◆应急响应等级 ◆应急资源准备 ◆应急组织和人员职责 ◆应急响应程序 链接 链接 1.9.3 ◆外部的联系和支援 ◆应急培训与演练计划 ◆恢复程序 〃企业应确保编制的应急预案内容简单、明了，符合实际，操作性强。 3.1.4 应急物资保障 〃企业应根据预案准备下列类别的应急物资： ◆设备类 ◆设施类 ◆材料类 ◆工具类 ◆医疗救护类 〃企业应定期检查应急物资，确保应急物资齐全并处于完好状况。 〃每年对应急物资需求的评估进行回顾、更新。 3.1.5应急培训与演练 〃企业应根据应急预案对员工开展培训，使其掌握应急预案的内容、程序与响应要求。 〃企业应依据实际情况，确定不同的演习方式，每年选择适量的预案进行演习，检验和完善预案，确保应急预案的有效性。 〃进行演习时应考虑： ◆确定演习时间、目标和演习范围 ◆编写演习方案 规范要求 ◆确定现场演习规则 ◆指定演习效果评价人员 ◆安排相关的后勤工作 ◆编写书面报告 ◆演习人员自我评估 ◆针对不足及时制定改进措施并确保措施的实施 〃应急响应队伍应熟悉应急响应时潜在的安健环风险及与其对应的个人防护装臵(PPE)限制。 3.1.6应急响应 〃企业应建立紧急状态的预警机制，根据可能发生事故的后果，分层次启动应急预案。 〃应急小组及人员接令后，应依据应急预案的要求履行职责。 〃应急响应小组到达现场后，应根据现场情况立即制订应急处臵措施。 〃任何应急人员在应急过程中应确保自身安全。 链接 8.2.1 8.2.1 3.1.7应急回顾 〃企业应每年或演习后对预案进行回顾、更新，必要时增加或废除不必要的预案。 〃企业应针对实际发生事故的应急处臵情况对应急准备、组织、响应及应急预案进行回顾。 3.2事故/事件管理

目的：确保安全生产事故/事件得到报告、调查、统计分析，确定趋势，防止其重复发生。 规范要求 3.2.1 事故/事件的报告 〃企业应建立安全生产事故/事件报告的程序。应报告的事故/事件包括： ◆人身事故/事件 ◆职业病及职业性疾病 ◆电网事故/事件 ◆设备事故/事件 ◆火灾 ◆交通事故/事件 ◆环境破坏/污染 ◆相关方投诉 ◆未遂/违章 〃报告程序应阐明事故/事件定义、类别、等级，报告的时间与方式及应采取的响应。 〃企业应根据报告程序制定事故/事件登记、报告表格的标准格式。 〃企业应对报告的事故/事件登记注册，并定期审查，以确保所有的事故/事件得到有效调查和处理。 〃企业应系统地管理与事故/事件相关的文件，明确文件保存方式及保存时间要求。 〃企业应对员工进行事故/事件的报告程序进行培训，确保其理解意义和作用。 3.2.2 事故/事件调查 〃企业应制定事故/事件调查的程序，程序应包括以下要点： ◆事故/事件类型 ◆调查机构/人员 ◆调查内容 ◆调查方法 规范要求 ◆调查时间要求 ◆调查所需装臵、设备 链接 1.7.4 8.2.1 8.2.1 链接 1.7.4 8.2.1 ◆现场调查要求 ◆事故/事件证据/资料的收集整理 〃调查人员应具备资质并接受正式的培训。 〃事故/事件调查应满足下列要求： ◆查明事故/事件经过 ◆查明直接原因 ◆查明根本原因 ◆分析事故/事件再次发生的可能性，提出补救和防范措施建议 ◆事故/事件涉及人员应在事故/事件调查报告表/书上签署确认 〃员工及安健环代表应参与事故/事件调查。 〃与涉及事故/事件的所有员工进行交流。 3.2.3 事故/事件统计与分析 〃企业应对下列事故/事件指标进行统计： ◆工伤次数 ◆工伤事故率 ◆工伤严重程度 ◆安全天数 ◆交通事故率 ◆承包商事故率 ◆安全作业率 ◆电网事故次数 ◆输电事故率 ◆变电事故率 ◆配电事故率 ◆设备强迫停运率 ◆供电可靠性 ◆报告的环境事故率 规范要求 1.7.4 1.12 链接 〃企业应按规定对上述统计指标进行分析，分析应关注： ◆时间特性 ◆频率 ◆趋势 ◆原因 ◆类型 ◆费用 ◆人员 ◆体系元素 〃企业应尽量将上述分析数据以图表形式可视化。 〃企业应将分析结果应用于： ◆风险控制 ◆绩效评估 ◆管理评审 ◆体系改进 3.2.4 事故/事件信息沟通与回顾 〃企业应明确事故/事件沟通的方式、渠道、时间、对象，可采取以下方式进行沟通： ◆事故快报和事故通报 ◆月报、季报 ◆公告栏或备忘录 ◆计算机网络 ◆工作总结报告 〃每年应向安委会汇报统计分析的结果(包括认定风险，增加/降低趋势)。 〃应定期对典型事故进行回顾。 1.9.2 1.9.3 4. 作业环境

4.1 标识管理

目的：用规范的图形、符号、颜色传达安健环信息。 规范要求 链接 4.1.1标识的识别 〃企业应对作业场所的标识需求进行识别，识别范围应包括： ◆工作环境 ◆设备、设施 ◆工器具、安全用具 〃企业应对所识别的标识需求，确定对应的标识类别： ◆功能识别类 ◆禁止类 ◆警告类 ◆指令类 ◆提示类 ◆公告类 4.1.2标识的配臵与设臵 〃企业应按标准在作业场所配臵标识。 〃标识的配臵与设臵要求： ◆内容准确、符合标准及现场实际 ◆标识清晰、位臵明显、对应 ◆安装（张贴）规范 〃企业应就标识的配臵目的和含义对员工进行培训。 4.1.3标识的检查与维护 〃企业应对标识进行检查，保证标识的可视性、适用性、可追溯性。 〃企业应对损坏的、变化的标识及时进行维护或调整。 4.2 划线管理

目的：设立规范、建立秩序 8.2.1 9.1.1 规范要求 4.2.1划线识别 〃企业应针对区域的功能和类别识别划线的区域，识别应考虑： ◆ 工作与非工作区 ◆堆放与非堆放区 ◆停车与非停车区 ◆通道与限制区 链接 4.2.2划线原则与要求 〃企业应按标准对所识别的区域进行划线。 〃划线应满足： ◆清晰、准确、规范 ◆符合标准及现场实际 〃企业应就划线的原则、目的和含义对员工进行培训。 4.2.3划线的检查与维护 〃企业应对划线进行检查，保证划线的可视性、适用性。 〃企业应对损坏的、变化的划线及时进行维护或调整。 8.2.1 9.1.1 4.3 通风

目的：识别作业场所内与空气质量相关的风险，并进行控制和改善。 规范要求 4.3.1空气质量监测与控制 〃企业应基于风险评估结果确定需要进行空气质量监测的区域。重点关注的区域应包含： ◆密闭或通风不畅场所 ◆可能产生有毒有害气体场所 规范要求 ◆人员密集场所 ◆易滋生细菌、病菌的场所 〃企业应针对空气质量监测对象确定监测标准、时间、频率。 〃企业应根据风险评估或监测结果，匹配通风系统与设备、设施并确保其有效。 〃通风系统与设备、设施应处于安全区域，确保不会给人员和生产带来危害。 4.3.2通风系统与设备、设施的检查与维护 〃企业应建立通风系统与设备、设施清单。 〃企业应制订通风系统与设备、设施检查与维护计划，确定检查与维护标准。 〃企业应针对通风系统与设备、设施的缺陷，及时进行维护与处理。 4.3.3人员防护 〃当现场空气条件不能满足安全与健康要求时，企业必须为员工配臵个人防护用品。 〃进入空气条件不能满足安全与健康要求的现场工作人员必须掌握防护措施及防护用品的使用方法。 4.4照明与能见度

2.5 7 9.1.1 链接 2.1 链接 2.1 目的：识别作业场所与照明、能见度相关的风险，并进行控制和改善。 规范要求 4.4.1测量、评估与配臵 〃企业应进行作业场所的照度测量和能见度评估，测量和评估区域包括： ◆生产、生活区域 ◆办公区域 规范要求 〃测量和评估时应考虑： ◆国家标准与国际惯例 ◆正常、异常、紧急情况 〃企业应针对确定的对象明确测量标准、时间、频率。 〃企业应根据测量和评估结果，配臵相应的设备、设施，配臵时应关注： ◆应急要求 ◆作业要求 ◆可视与能见度要求 ◆标识要求 ◆特殊区域的要求 ◆光污染控制要求 〃照明设备、设施（含安全玻璃）的配臵应确保不会给人员和生产带来危害。 4.4.2检查与维护 〃企业应制订照明与能见度设备、设施检查与维护计划，确定检查与维护标准。 〃企业应针对照明与能见度设备、设施的缺陷，及时进行维护与处理。 〃企业应根据照度测量结果或现场的实际情况，制定改造计划并有效实施。 〃企业应建立应急照明设施清单，对应急照明应定期进行试验，确保可用性。 4.5建筑物、构筑物

目的：保持建筑物、构筑物处于良好的状态，为工作及作业现场提供安全、健康和有序的环境。 规范要求 链接 9.1.1 链接 链接 4.5.1建筑物、构筑物维护计划 〃企业应基于风险评估结果，制定建筑物、构筑物维护保养计划。维护保养范围包括： ◆生产区域的建筑物、构筑物 ◆办公、生活的建筑物、构筑物 〃维护保养对象应关注： ◆主体结构 ◆辅助设施 ◆地面 4.5.2建筑物、构筑物检查与维护 〃企业应根据建筑物、构筑物特点，建立检查与维护标准。 〃企业应按标准进行检查并及时维护和处理建筑物、构筑物缺陷。 2.1 9.1.1 4.6人机工效

目的：优化人、机器及工作环境之间的界面，提高工作效率，保障人员安全与健康。 规范要求 4.6.1人机工效调查与评估 〃企业应进行人机工效的调查与评估，调查与评估至少应考虑： ◆作业的方式与方法 ◆工器具使用方法 ◆环境条件 ◆劳动组织 ◆对话界面 〃调查与评估的方式： 规范要求 ◆问卷调查 ◆现场检查与访谈 ◆收集员工的投诉与建议 ◆分析事故/事件数据 ◆借鉴同行业经验 〃企业应制订并实施人机工效调查与评估计划，必要时可邀请专家进行评估。 4.6.2人机工效优化 〃企业应对调查和评估的结果制定措施加以改进与优化。重点关注： ◆作业空间布局 ◆控制装臵的设计 ◆疲劳影响 8.2.1 链接 9.1.1 链接 2.1 ◆人工搬运方式 〃企业在设计与采购过程中应充分考虑人机工效的要求。 〃企业应对员工进行培训，使员工知晓人机工效的目的和作用。 4.7内务管理

目的：保持秩序。 规范要求 4.7.1 内务管理要求 .企业应确保下列场所与设施整洁、规范有序： ◆车间/变电站/配电室 ◆作业点 ◆储物场所 ◆办公室 ◆宿舍与食堂 ◆卫生设施 规范要求 〃内务管理应达到下列要求： ◆物品管理定臵化 ◆功能划分清晰 ◆现场整洁、无杂物 ◆卫生设施清洁可用 4.7.2内务检查 〃企业应分门别类建立内务检查标准，对各场所进行检查。 〃对检查中发现的问题进行改进。 4.8消防管理

目的：识别火灾源、管理并控制火灾风险 规范要求 4.8.1消防管理基本要求 〃企业应进行火灾风险调查与评估，调查与评估至少应考虑： ◆火灾源 ◆火灾类型 ◆灭火资源 ◆影响范围 ◆应急要求 ◆过去和将来可能发生的所有情况 〃消防管理过程中应重点关注： ◆明确职责及重点防火区域 ◆建立消防设施、设备数据库 链接 2.1 8.2.1 链接 链接 9.1.1 ◆张贴消防平面布臵图 ◆对消防设施、设备进行标识 ◆消防设施、设备的检查、检测、维护与验收 ◆消防设施、设备有效、易获取 规范要求 ◆按要求开展培训与演练 ◆人员掌握灭火方法与防护知识 ◆建立与外部支援单位的沟通渠道 4.8.2消防系统的配臵 〃企业应依据法律法规要求和调查评估结果，匹配相应的消防系统。配臵消防设备、设施时应考虑： ◆功能要求 ◆配臵地点 ◆配臵数量 ◆人员防护要求 ◆环保要求 ◆可利用的外部资源 4.8.3消防系统的检查与维护 〃企业应建立消防设施、设备的台帐清册及其检查、检测与维护计划。 〃企业应对检查、检测和维护中发现的问题立即进行处理。 4.9保安系统

目的：进行出入控制，确保进入作业场所的人员、车辆和物品受控。 规范要求 4.9.1工作要求 〃企业应建立保安系统管理标准，标准应包括： ◆保卫区域划分要求 ◆人员出入控制程序 ◆保安设备管理要求 ◆巡查要求 ◆异常、紧急情况登记、报告及应变处理 规范要求 〃企业应对保安人员进行培训，内容包括管理标准、危害辩识及风险控 制的知识。 〃保安人员应熟悉标准并履行职责。。 4.9.2出入控制 链接 8.2.1 链接 8.2.1 链接 2.1 8.2.1 〃企业应在生产、办公区域设臵控制点，对进出的人员、车辆和物品的出入进行有效控制： ◆出入口设臵保安值班 ◆建立并保持出入登记记录 ◆对外来人员的出入进行检查 〃管理人员应检查出入控制情况。 5. 生产用具

5.1 安全工器具与个人防护用品

目的：提供安全、适用的安全工器具与个人防护用品，控制对人员的伤害。

规范要求 5.1.1需求识别 .企业应根据生产工作性质与可能的危害，识别危害所需要的安全工器 具与个人防护用品，识别应重点关注下列危害： ◆电气危害 ◆坠落/跌落危害 ◆野外动物伤害 ◆有毒有害物质 ◆刺穿或撞击危害 ◆高温危害 ◆灰尘和微粒 ◆辐射 规范要求 ◆噪音 〃需求识别过程应考虑下列防护对象： ◆员工 ◆承包商 ◆参观者 〃需求识别参与的人员应包括： ◆专业人员 ◆医务人员 ◆员工 〃企业应每年或发生变化时，应对安全工器具与个人防护用品的需求进行评估、回顾和修订。 〃企业的安全工器具与个人防护用品要求应考虑与国际惯例接轨。 链接 2.1 链接 2.1 5.1.2发放、培训、使用与存放 〃企业应制定安全工器具与个人防护用品购臵计划。 〃企业应建立安全工器具与个人防护用品的发放、使用、借用记录。 〃企业应就安全工器具与个人防护用品的检查、保养和使用知识与要求对员工进行培训并保存记录。 〃员工使用安全工器具与个人防护用品前应执行检查并正确使用。 〃安全工器具及个人防护用品的存放应实施定臵与标识管理并满足存放环境要求。 5.1.3检测、检验与维护 〃企业应建立安全工器具与个人防护用品清册，明确检测、检验与维护周期和内容，并在变化后及时更新。建立清册时应重点关注： ◆绝缘手套、绝缘棒、绝缘绳、绝缘梯 ◆带电作业工器具 规范要求 ◆验电器、核相器 ◆携带型接地线 ◆安全带、安全帽 ◆安全绳和提升装臵 ◆脚扣与登高板 ◆呼吸器 〃安全工器具与个人防护用品检测、检验后应张贴标识，标明试验日期、有效期，并加盖试验专用章，保存相应的记录。 5.1.4检查 〃企业应按照确定的频率和内容对安全工器具与个人防护用品进行检查。 〃企业应对安全工器具与个人防护用品管理要求的依从性进行检查。 5.2 手工具

目的：确保使用的手工具处于安全状态。 规范要求 5.2.1注册管理 .企业应对手工具进行编号，实施定臵管理。 .企业应建立工具台帐和领用、发放记录。 8.2.1 9.1.1 链接 9.1.1 链接 5.2.2 使用、检查、维护与存放 〃企业应明确手工具的使用、检查、维护与存放的要求，包括： ◆检查、维护责任人员 ◆使用、存放的危害控制要求 ◆检查、维护内容与标准 ◆存放的环境要求与现场规范 〃企业应建立使用、检查、维护记录表。 5.3特种设备

目的：确保特种设备处于安全状态并满足法律法规要求。 规范要求 5.3.1注册管理 〃企业应建立特种设备清册，记录设备信息，明确检查、检测、检验与维护周期和内容。登记时应重点关注下列设备： ◆起重设备（含叉车） ◆电梯 ◆张牵设备 ◆绝缘/高空作业车与平台 ◆压力容器 〃企业应对特种设备的资料进行管理，包括以下内容： ◆设计文件、产品合格证明、使用维护文件、安装技术文件、竣工资料等 ◆检验和检查记录 ◆使用、维护、保养记录 ◆运行故障和事故记录 〃企业应在设备及信息发生变化时及时更新清册。 5.3.2使用与维护 〃企业应确保所有特种设备的操作人员具备资质。 〃企业应建立特种设备的操作程序。程序应包括： ◆正确操作步骤 ◆风险控制措施 ◆应急措施 〃特种设备应标识关键信息，信息包括： ◆极限参数 ◆检验信息 ◆操作程序 〃企业应根据标准对特种设备进行维护与保养。 〃企业应对特种设备的使用、检查、维护和操作人员进行安全作业培训。 5.3.3检测、检验 〃企业应根据标准对特种设备进行检验、检测。检测机构必须具备法定资格。 9.1.1 链接 1.1.3 8.2.1 〃未经检验或检验不合格的设备严禁使用并进行标识。 规范要求 5.3.4检查 〃企业应按照确定的频率和内容对特种设备进行检查。 〃企业应对特种设备管理要求的依从性进行检查。 5.4测试设备

目的：对测试设备进行规范管理，确保其有效性和准确性。 规范要求 5.4.1注册管理 〃企业应建立测试设备清册，记录设备信息，明确检查、检测、检验与维护周期和内容。登记时应重点关注下列设备： ◆试验设备 ◆检测设备 ◆校验设备 〃企业应对测试设备的资料进行管理，包括以下内容： ◆产品合格证明、使用维护文件 ◆检验与检查记录 ◆使用与维修记录 ◆缺陷及故障记录 〃企业应在设备及信息发生变化时及时更新清册。 5.4.2使用与维护 〃企业应确保所有检测设备的操作人员具备相应的技术水平，必要时取得资质。 〃企业应建立检测设备的操作程序。程序应包括： ◆正确操作步骤 ◆风险控制措施 ◆应急措施 〃测试设备应标识关键信息，信息包括： ◆极限参数 ◆校验信息 〃企业应根据标准对测试设备进行维护与保养，确保其存放环境满足要求。 〃企业应对测试设备的使用、检查、维护和操作人员进行培训，特别关注新型测试设备的培训。 规范要求 5.4.3校验 〃企业应按照标准对测试设备进行校验。 〃测试校验后应张贴标识，标明试验日期、有效期，保存相应的记录。 5.4.4检查 〃企业应按照确定的频率和内容对测试设备进行检查。 〃企业应对测试设备管理要求的依从性进行检查。 5.5用电设备

链接 链接 9.1.1 8.2.1 链接 9.1.1 目的：实现用电设备的规范管理，降低风险。 规范要求 5.5.1一般要求 〃企业的用电设备应满足以下要求： ◆功能、性能满足使用环境安全要求 ◆具有正确、明显的标识 ◆用电设备线路敷设与保安接地满足安全标准 ◆设备部件无缺陷、外壳无破损 .企业应建立用电设备清册，记录设备信息，明确检查、检测与维护周期和内容。登记时应重点关注下列设备： ◆电焊机 ◆砂轮机 ◆切割机 ◆电钻 ◆空气压缩机 ◆移动式发电机 ◆抽水机 ◆办公电器 〃企业应在设备及信息发生变化时及时更新清册。 5.5.2使用与维护 〃企业应建立用电设备的操作程序。程序应包括： ◆正确操作步骤 ◆风险控制措施 ◆应急措施 规范要求 •企业应根据标准对用电设备进行维护与保养。 •企业应对用电设备的使用、检查、维护和操作人员进行培训。 •用电设备的使用、检查、维护和操作人员应熟悉相应的方法与安全要求。 5.5.3检测与检查 •企业应按照标准对用电设备进行检测，重点关注： ◆绝缘检测 ◆接地检测 ◆漏电保护检测 •企业应按照确定的频率和内容对用电设备进行检查。 •企业应对用电设备管理要求的依从性进行检查。 9.1.1 链接 8.2.1 链接 8.2.1 5.6爬梯、平台及脚手架

目的：保证爬梯、平台及脚手架的物理状态符合安全要求，降低风险。 规范要求 链接 5.6.1一般要求 〃企业的爬梯、平台及脚手架应满足以下要求： ◆功能、性能满足使用环境与安全防护要求 ◆具有正确、明显的编号与标识 ◆物理状况满足安全标准 〃企业应建立移动梯（台）清册，明确检查周期和内容并在发生变化时及时更新。 〃企业应根据标准进行脚手架架设、安装、更改和拆除工作，使用中的脚手架应进行检查和标识。 5.6.2检查与维护 〃企业应按照确定的频率和内容对爬梯、平台及脚手架进行检查与维护。 〃企业应对爬梯、平台及脚手架管理要求的依从性进行检查。 5.7机动车辆

目的：确保车辆状况良好和交通安全。 规范要求 5.7.1 注册管理 〃企业应建立车辆清册与台帐，明确检查、维护与保养周期和内容。台帐应重点关注： ◆车辆基本信息 ◆车辆行驶、使用记录 ◆检查、维护与保养记录 ◆缺陷、故障及其维修记录 〃企业应对内部车辆驾驶人员实施准驾登记管理。 〃企业应在车辆、准驾人员发生变化时及时更新记录。 5.7.2使用管理 〃企业应对机动车辆的使用进行管理，内容应包含： ◆派车许可 ◆机动车辆安全技术状况检查 ◆行驶与停放要求 ◆记录要求 〃企业应对准驾人员进行安全教育，安全教育内容包含： ◆交通安全法律、法规 ◆交通事故教训 ◆常见故障及异常的检查与处理 ◆应急处理常识 〃企业应基于风险确定最佳的行驶路线。 〃企业应开展对驾驶行为的观察并纠正违章。 5.7.3检测、检查与维护 〃企业所有机动车辆应按照规定进行年检、年审工作。 〃企业应按照机动车辆安全运行技术标准要求，按时对机动车辆进行维护保养。 〃企业应对机动车辆进行例行检查。 9.1.1 链接 1.3.3 8.2.1 9.1.1 〃企业应对机动车辆管理要求的依从性进行检查。 6. 生产管理

6.1规划与设计

目的：管理、控制电网规划和设计阶段对电网运行带来的风险，确保从源头开始解决、控制电力生产过程的风险。 规范要求 6.1.1规划与可行性研究 〃企业在开展电网规划与可行性研究时应充分考虑： ◆电网运行分析数据与风险评估结果 ◆降低电网风险措施的有效性、经济性和可行性 ◆改、扩建的方便性 ◆运行的灵活性、可靠性 6.1.2设计与审查 〃企业委托的设计单位必须具有相应的资质。 〃企业在委托设计时，应向设计单位提出安健环功能与风险控制要求。 〃企业应对设计进行审查并重点关注： ◆满足法律法规与技术标准的情况 ◆设计带来风险的分析及控制 ◆满足企业安健环功能与风险控制要求的情况 ◆所选设备、设施的适用性、先进性和可扩展性 ◆施工安装条件的可实施性 ◆运行维护、维修的方便性 〃企业应确保设计方案的缺陷在设计批准前得到解决。 6.2施工与交接验收

目的：控制施工中的安全和质量风险，确保工程的顺利交接。 规范要求 6.2.1施工准备要求 〃企业应确保对施工的全过程进行风险评估。 〃应基于风险评估结果制订施工方案，方案应包含： ◆控制风险的组织、安全、技术措施 ◆资源准备，包括人、材料、机具、图纸等 ◆时间安排、网络设计、各专业网络进度计划 ◆过程控制和验收标准 ◆应急处臵 〃施工方案必须经过审核、会审与批准。 规范要求 〃签订企业、监理单位和施工单位之间明确责任划分的 书面文件。 〃应指定专人负责工程项目实施的协调和管理。 链接 2.1 链接 2.2 2.3 2.1 链接 2.1 6.2.2过程控制 〃企业应确保在施工前进行全面的安全技术交底。 〃企业应定期对施工现场进行安全检查，重点关注： ◆作业人员行为 ◆作业环境 ◆标识 ◆隔离闭锁 ◆工器具、个人防护 ◆监理、施工单位的安全检查控制情况 〃企业应对施工质量进行全过程的控制，重点关注： ◆质量控制关键点 ◆隐蔽工程 ◆检查与验收标准、方式 ◆记录 ◆监理、施工单位履职情况 〃企业应确保施工过程中检查发现问题得到及时处理并保存记录。 6.2.3验收 〃企业应明确验收的程序和标准，程序和标准应包括过程和交接验收。 .企业应按照程序和标准进行验收，验收时重点关注： ◆安健环功能 ◆质量控制记录与试验数据 ◆图纸资料与技术档案 〃企业应确保验收过程发现问题得到妥善处理。 〃企业应确保验收记录齐全、完善。 9.1.1 6.3新设备投运

目的：控制新设备投运的安全风险，确保设备安全、可靠地接入运行系统。 规范要求 6.3.1投运准备 〃企业应在新设备投运前进行风险分析，风险分析应关注： ◆启动时的电网运行方式 ◆启动过程中对电网的影响 ◆现场操作风险 ◆接入系统试运行风险 〃企业在投运前应编制启动方案，内容应包括： ◆资源要求 ◆风险控制措施 ◆运行方式调整 ◆操作步骤 ◆应急处臵 ◆试运行要求 〃启动方案必须经过审核、会审与批准。 链接 2.1 〃企业在投运前应确保完成下列工作： ◆人员培训 ◆规程、图纸、作业指导书编制或修订 ◆技术资料、台帐的建立或更新 ◆工器具、备品备件匹配 ◆更新应急处理程序 6.3.2启动过程控制 〃企业应对启动过程的风险进行有效控制，控制过程应关注： ◆操作要求 ◆问题处理要求 ◆应急要求 〃建立并保存启动过程中的检查、试验和问题处理记录。 6.3.3运行交接 〃企业应按规定办理交接手续，交接时应关注： ◆试行期间的运行和试验记录 ◆启动过程中发现问题的处理情况 2.1 6.4调度管理

目的：规范调度管理，控制与电网调度相关的风险，确保电力系统安全、优质和经济运行。 规范要求 6.4.1调度与监控 〃企业应明确调度与监控的对象及控制标准，内容至少包括： ◆调度权限与管辖范围 ◆危险断面潮流监视与控制 ◆运行的参数监视与控制 ◆运行方式与备用安排 ◆事故、异常应急处理 ◆调度命令与调度操作 ◆负荷预测与发电计划 ◆设备检修计划 ◆值班、记录与信息沟通 〃企业应建立和完善调度运行监视与控制的技术支撑系统。 6.4.2电网运行方式管理 〃企业应按年、月、日编制运行方式，方式应考虑以下因素： ◆电网风险评估结果 ◆电源分布与电网结构 ◆电网稳定分析计算结果 ◆继电保护与安全自动装臵定值的匹配 ◆系统内电网建设与设备检修安排 ◆负荷预测与潮流分配 ◆主要设备发生 N-1事件时可能造成的影响 ◆事故及应急处臵原则 链接 6.5.1 2.2 〃运行方式必须经过审批。 〃运行方式的执行应满足以下原则： ◆正常情况下系统的运行方式必须与所编制的运行方式一致 ◆特殊情况下系统的运行方式应选择风险等级较低的 规范要求 进行变更 ◆超出规定运行方式的变更应对变更后的风险进行评估并获得规定人员的批准 •企业应定期或发生变化时对所编制的运行方式进行回顾、更新并保存记录。 6.4.3继电保护与安全自动装臵定值管理 •企业应根据电网系统设备管辖权限对继电保护与安全自动装臵定值进行管理，明确以下要求： ◆整定范围 ◆整定参数及技术资料要求 ◆整定的原则和依据 ◆定值的配合原则 ◆整定的计算软件 ◆整定结果的说明 ◆整定结果的校核 ◆定值单的下达与执行要求 ◆定值单的更换与保存 ◆临时更改定值的要求 ◆整定资料归档 •定值单必须经过审批。 •定值单的执行应满足以下要求： ◆现场继电保护与安全自动装臵的定值必须与定值单一致 ◆定值整定过程中存在定值单与现场实际不符时，应及时反馈并重新下发新定值单 ◆应对执行中的定值单进行登记与保存。 •企业应定期或发生变化时对继电保护与安全自动装臵定值管理进行回顾并保存记录。 6.5运行与维护

目的：建立设备运行与维护系统，控制设备运行风险。 规范要求 6.5.1运行值班 〃企业应建立值班工作标准，工作标准应明确： ◆值班人员配臵及资质要求 ◆值班工作内容与要求 ◆值班方式与交接班要求 ◆值班人员着装要求 ◆值班期间的应急和报告要求 链接 链接 2.2 ◆值班记录及资料管理要求 〃值班期间的运行日志和接发令、许可工作、运行数据、事故/事件报告等记录应齐全、完善。 6.5.2巡检与维护 〃企业应建立运行巡检与维护工作标准，工作标准应明确： ◆日常与维护周期、对象、项目和标准 ◆特殊巡视要求 ◆异常情况的报告要求 ◆巡检与维护记录要求 ◆应急处臵 〃保存运行巡检与维护记录。运行分析 6.5.3电气操作 〃企业应确保电气操作人员满足资质要求并每年公布资质人员名单。 〃员工在进行电气操作必须依从下列要求： ◆进行操作前的风险分析 ◆执行作业指导书（含操作票） ◆履行监护、复诵、记录 〃操作人员必须熟悉事故、异常处理程序和应急要求。 〃保存电气操作的相关记录。 〃企业应定期对电气操作票管理工作进行检查、回顾并提出改进措施。

6.6.2 9.1.1 6.6设备管理

目的：实现设备生命周期的全过程管理，确保运行的安全性和功能的有效性。

规范要求 6.6.1资料台帐管理 〃企业应完善设备生命周期内的技术资料、图纸和运行记录的管理，重点关注： ◆流程、职责与修订、更新权限 ◆资料、图纸、记录的全面性和准确性 ◆技术图纸资料更新与记录的及时性 ◆资料、图纸、记录应用的方便性 〃企业应确保设备的技术资料、图纸及相关运行记录齐全、完整。 〃企业应每年或在变化发生时对设备技术资料、图纸进行回顾、更新并及时告知相关人员，以确保应用中的技术资料、图纸与实际相对应。 〃保存设备生命周期内的技术图纸资料和运行记录。 链接 1.7 6.6.2运行状况分析 〃企业应每月或在变化发生时根据下列数据，对照技术标准，分层、分级对设备运行状况进行综合与专题分析： ◆设备风险评估结果 ◆设备运行数据 ◆维修与试验数据 ◆事故、异常和缺陷信息 〃设备运行状况分析的内容包括： ◆设备的运行现状、存在问题与风险 ◆设备的安全与技术管理状况 ◆运行的安全性与经济性 〃企业应将设备运行状态分析结果应用于： ◆设备风险评估结果的回顾与更新 ◆设备及备品备件采购 ◆设备维护、试验、检修、改造与更新 ◆设备管理流程优化 ◆设备风险控制计划的制定 规范要求 〃企业应根据设备运行状态分析结果，制订设备运行风险控制措施并实施。 〃完善并保存设备运行状态分析记录。 6.6.3检修、试验和技术改造 〃企业应制订年度、月度设备检修、试验和技改计划，计划的制订应关注： ◆设备风险评估结果 ◆制度标准与反措要求 ◆设备运行状态分析结果 ◆计划的合理性 〃检修、试验和技改实施前应完成以下重点工作： ◆作业风险分析与控制措施的制订 ◆实施方案的审批 ◆作业指导书、图纸资料的准备 〃检修、试验和技改实施过程中应关注： ◆作业安全技术交底和许可、审批 ◆作业过程控制风险的安全、技术和管理措施的落实 ◆工作环境的安健环要求 ◆作业的安全、质量和进度控制要求 ◆验收要求 ◆问题处理情况与遗留问题的评审与记录 〃企业应对检修、试验和技改计划完成情况和效果进行评价并保存检修、试验和技改的实施、验收和评价记录。 6.6.4缺陷管理 .企业应建立设备缺陷管理程序，实现设备缺陷的动态、闭环管理，程序应明确： 2.3 链接 2.3 1．10.1 ◆缺陷的标准与等级划分 ◆缺陷的登记、报告和确认 ◆缺陷的处理职责、时限 ◆验收标准 ◆缺陷的统计分析 规范要求 〃企业应在设备缺陷未得到处理前，采取相应的风险抑制措施和可能的应急方案。 〃企业应对设备缺陷处理的及时率、完成率和效果进行评价。 〃企业应对设备缺陷进行统计分析，分析结果作为设备风险评估、备品备件和设备采购的依据。 〃保存设备缺陷的登记、报告、确认、处理和统计分析记录并进行信息记录的闭环。 6.7作业过程控制

目的：对作业的风险实行全过程控制，确保作业安全。 规范要求 6.7.1作业准备 〃作业前应根据作业任务及其风险准备书面作业文件，包括： ◆作业指导书 ◆操作票或工作票 ◆检查或验收等记录表格 〃作业前应确认作业指导书中的风险控制措施与现场相适应。 〃根据作业指导书与现场风险控制要求，匹配下列资源： ◆人力资源 ◆安全工器具 ◆安全防护用品 ◆安全标识 6.7.2作业许可 〃企业应识别法律法规、标准制度对作业的许可要求，范围包括： ◆法定的特种作业 ◆需要政府及其相关部门批准的作业 ◆需要办理“两票”的作业 ◆动火作业 〃作业许可人和被许可人应具备资质，其名单应公布并 规范要求 保存于现场，每年或需要时进行更新。 〃保存作业许可记录和与许可相关的培训记录。 链接 2.4 链接 1.10.1 8.2.1 链接 8.2.1 6.7.3风险控制 〃企业应定期对作业现场进行安全检查，重点关注： ◆作业指导书的依从性 ◆作业人员行为 ◆作业环境 ◆标识 ◆隔离闭锁 ◆工器具、个人防护的使用情况 〃及时纠正检查发现的问题并记录。 6.7.4任务观察 〃企业应建立任务观察管理程序，程序包括： ◆任务观察的类别与执行要求 ◆正确的观察方法及作用 ◆执行任务观察人员的培训要求 ◆统一、易执行的任务观察记录表格 ◆任务观察记录的统计分析要求 〃企业应依据风险大小建立全面和局部的任务观察计划，并基于以下目的进行任务观察： ◆了解员工的工作习惯 ◆检验工作标准或作业指导书的全面性和可操作性 ◆跟踪员工的培训效果 ◆收集员工的培训需求和合理化建议 ◆发现可能导致事故、伤害、损失和无效率的行为和方法 〃针对任务观察统计分析结果，提出有针对性的改进意见。 〃建立并保存所有的任务观察现场记录和统计分析记录。

6.8隔离闭锁系统

目的：减少暴露于能源源头及危害物质的风险。 规范要求 6.8.1隔离闭锁系统的建立 〃企业应识别所有潜在的可能意外释放的能源（电、机械、水、气体等）及危害性物质并建立对应的隔离闭锁系统。系统应明确以下管理要求： ◆隔离闭锁方法和措施 ◆作业现场实施隔离闭锁的具体步骤 ◆隔离闭锁装臵、锁、钥匙和标识的维护和管理要求 ◆特殊情况下解除隔离闭锁的报告和许可要求 9.1.1 8.2.1 链接 6.8.2隔离闭锁系统的运用 〃企业应确保隔离闭锁系统与设备同时投入运行。隔离闭锁系统在运用中必须满足以下要求： ◆使用计算机程序闭锁时应有防止误动的技术措施和管理方法 ◆执行隔离闭锁的人员必须接受培训并具有资质 ◆多项作业涉及同一个闭锁点必须进行重复隔离闭锁 ◆隔离闭锁的执行和解除必须记录并签字确认 〃企业应对隔离闭锁系统的运用情况进行检查，确保与要求一致。 〃保存隔离闭锁执行和解除记录。 6.8.3隔离闭锁装臵的检查与维护 〃企业应建立隔离闭锁装臵的检查与维护标准并每月或需要时进行检查与维护，装臵缺陷应及时报告和处理。 〃保存隔离闭锁装臵的检查与维护记录。 6.8.4隔离闭锁系统的回顾 〃企业应每年或在发生变化时对隔离闭锁系统的有效性、适宜性与充分性进行回顾。 〃当出现闭锁失效或无法实现闭锁时，应及时采取控制措施。 6.9采购与仓储管理

目的：控制采购物品、采购过程和物品储存的安健环风险。 规范要求 6.9.1采购管理 〃企业在物品采购时应关注： ◆采购的物品及采购过程的风险分析、评估 ◆物品满足法定安健环要求，相关资料齐全 ◆采购危险化学品时，要求供应商提供材料安全数据清单（MSDS） 〃企业应针对采购物品及采购过程的风险制订对应的预防与控制措施。 〃保存采购记录。 6.9.2验收入库 〃企业应建立物品验收入库标准并进行验收，验收不合格物品应拒收并退回供应商。 〃对技术含量较高的设备、材料、配件，应会同使用部门（单位）或技术部门共同验收。 〃保存所有物品验收、拒收和入库记录。 6.9.3堆放与储存 〃企业的仓库应按功能分区、分类并进行标识。 〃物品堆放与储存应满足下列要求： ◆物品的堆码过程中包装和质量不受损 ◆堆垛牢固、整齐，符合人机工效 ◆考虑物品的新陈代谢 8.2.1 9.1.1 链接 1．10.1 9.1.1 ◆防变形、防腐蚀、防挥发、防渗漏、防火防爆 〃企业应对仓储人员进行防火防爆、人机工效、货物堆放等知识的培训。 〃仓储人员应开展仓储区域的日常巡查，及时处理发现的安健环问题。 〃保存日常巡查和问题处理记录。 6.9.4配送 〃企业应分析、识别物品发放时搬运与运送过程中的风险并采取预防和 规范要求 控制措施。 〃物品发放应遵循先进先出原则并确保其准确性与及时性。 〃保存物品发放、领取、出库及运送记录。 6.9.5产品质量跟踪与反馈 〃企业应结合生产运行情况对所采购的产品质量进行跟踪，跟踪内容应包括： ◆现场的适用程度 ◆产品故障、损坏情况 ◆实际运行指标与设计值的符合程度 ◆问题产品的型号及生产厂家 〃产品质量跟踪情况应作为采购的依据。 〃保存产品质量跟踪记录。 链接 1.10.1 7. 职业健康系统

7.1职业健康管理

目的：为职业健康管理工作提供必要资源，控制与职业健康相关危害与风险 规范要求 7.1.1 职业健康工作要求 〃企业应对职业健康实施管理，并满足下列要求： ◆明确管理责任部门及人员，具体专业业务可委托或者聘请专业机构/人员协助管理 ◆管理人员应掌握职业健康专业知识 ◆保障职业健康风险控制资金 〃企业每年应根据环境与健康风险评估/回顾的结果制订风险控制计划并定期监测控制效果。 〃企业应开展职业健康知识宣传、教育及培训工作，关注员工心理健康。 规范要求 链接 2.5 8.2.1 链接 7.1.2 职业卫生监测与控制 〃企业应基于职业健康风险开展职业卫生监测工作，制定并实施监测计划。计划应明确： ◆监测对象（至少包括：空气质量、噪音、照明度、粉尘） ◆监测时间、地点 ◆监测方法 〃企业应依据职业卫生检测结果，制订控制计划。 〃企业应对监测设备进行定期校验，确保监测数据准确性。 〃企业应对生产及办公场所提供必要的卫生设施，指定专人管理并满足下列要求： ◆定期清理并保持清洁 ◆垃圾分类处理 ◆有效控制虫害、鼠害 ◆指定就餐区域，防止食物污染 ◆定期实施检查维护 7.1.3 职业医疗与康复 〃企业应每年对员工进行常规体检，识别并确定需要特殊体检的工种、体检项目及周期，保持体检记录并保密。体检重点关注： ◆聘用、换岗时和退休前的人员 ◆接触危害物质的人员 〃企业应对体检结果进行统计分析，确定人员健康状况变化趋势，提出相应的控制措施。 〃企业应制定员工健康康复政策，为患病或永久性药物治疗员工提供政策帮助和指引。 7.1.4 急救设施及药品控制 〃企业应配臵并管理急救设施和药品，并满足下列要求： ◆急救设施与急救用品的配臵应满足现场风险控制要求 ◆所有急救箱中备有急救处理登记册，并定期对其进 规范要求 行检查 ◆药品符合药品卫生管理条例要求，或经专职医生批准 ◆定期检查急救箱并补充急救用品 ◆过期药品应及时处理 ◆张贴标示急救设施位臵与急救员名单 ◆定期维护急救设施 〃急救员应接受健康与急救知识培训，并持有急救合格证。 7.2 危险物品与废料管理

目的：控制与职业健康相关的危害与风险 规范要求 8.2.1 9.1.1 链接 9.1.1 链接 7.2.1 危险物品识别与材料安全数据清单（MSDS） 〃企业应识别所使用的危险化学物品，编制所有危险化学物品清册及其材料安全数据清单（MSDS），并将安全数据信息融入作业指导书。 〃企业应根据采购与使用情况，及时回顾、更新危险化学物品清册与MSDS清单。 〃所有MSDS清单应能被所有使用部门获得，包括废料处理承包商。 7.2.2 危险物品的使用与储存 〃企业应按照标准对危险物品的使用与储存进行严格管理，关注以下工作是否满足要求： ◆构成重大危险源的仓库应取得储存许可证 ◆仓库设臵的安全、应急设施及其检查维护 ◆储存物品标识、堆放与其相关信息 ◆物品存放的兼容性 ◆剧毒物品管理 ◆化学物品出入库管理 ◆使用及管理人员培训 6.9.3 规范要求 7.2.3 废料管理 〃企业应识别废料种类、数量及相关风险，制定废料控制方案对废料进行有效管理并满足以下要求： ◆为废料提供足够和合适的垃圾桶或容器 ◆危害废料应与普通废料分开存放 ◆存储容器与存放区应标示，危害废料还应张贴危害信息 ◆废料应定期清理，危害废料应由有资质的承包商回收处理 ◆运输危害废料时，应让运输人了解运载物特性和应急处理方法，运载物应张贴相关标识 〃企业应记录并保存危害废料处理信息。 链接 8. 能力要求与培训

8.1员工选聘

目的：确保所有选聘的员工与工作岗位的要求相适应。 规范要求 8.1.1 岗位说明书 〃企业应编制岗位说明书，岗位说明书应明确： ◆岗位资格 ◆工作经验 ◆身体条件 ◆岗位知识与技能要求 链接 8.1.2 员工选聘 6.9.3 〃企业应确保各岗位人员符合岗位说明书要求。选聘时应关注： ◆能力和经验 ◆体检结果 ◆人机工效要求 ◆心理测试 ◆慢性病辨识 〃企业应保存员工选聘记录。 8.2能力培训

目的：赋予员工安全生产风险知识和风险控制意识与技能，使其胜任工作。 8.2.1 需求分析与培训计划 〃企业应对安健环培训需求进行分析，分析过程应考虑： ◆法律、法规和标准要求 ◆岗位要求 ◆风险评估与变化管理结果 ◆员工安健环意识及表现 〃企业应根据培训需求分析结果分层、分级编制年度培训计划，培训内容应关注： ◆安全生产风险管理体系的支持技术 ◆工作中潜在的风险与控制方法 ◆事故/事件预防及响应中的程序、角色和职责 ◆依从安全生产风险管理体系的重要性 ◆偏离安全生产政策与程序的潜在后果 ◆管理标准与作业指导书 〃企业应每年对培训需求、培训计划进行回顾、更新。 8.2.2培训计划执行 〃企业应按计划实施培训并确保相关人员的培训时间满足下列要求： ◆经理（局长）不少于 40学时 ◆安全生产管理人员不少于 120学时 ◆部门负责人不少于 40学时 ◆员工不少于 32学时 〃保留所有培训记录。 8.2.3培训评估 〃企业应对培训进行评估，评估内容包括： ◆培训对象、内容和方法的适宜性 ◆计划执行与员工参与的依从性 ◆知识、技能、意识提高和应用效果 〃培训效果评估的途径包括： ◆学员反馈 ◆绩效的改善 规范要求 ◆管理层/领导反馈 链接 ◆测试结果的分析 ◆在现场应用的能力（计划任务观察） 〃企业应根据评估结果改进培训工作。 9. 检查与审核

9.1检查

目的：识别可能导致人员危害、财产损失的行为与条件，控制与之相关的风险。 规范要求 9.1.1检查的一般要求 〃企业在组织开展安健环检查时，应建立检查表格，表格应明确： ◆检查范围与对象 ◆检查项目与标准 ◆检查方法与工具 ◆检查时间与频率 ◆执行检查人员 ◆检查的记录要求 〃实施表格化检查，对检查结果进行统计、分析，发现的问题应纳入纠正与预防系统或缺陷管理系统进行管理。 〃定期或发生变化时对检查表格进行回顾、更新。 〃保存所有已执行的检查记录。 9.1.2例行检查 〃企业应组织开展下列例行检查工作： ◆安健环代表检查 ◆法律法规依从性检查 ◆生产用具检查 ◆春、秋季检查 〃安健环代表应每月对所管辖区域进行检查，检查应关注区域内的风险因素及其控制措施的落实，并做到： ◆对负责区域内所有地点进行检查。 规范要求 ◆对重大的不安全因素、行为应立即采取纠正行动 ◆提出有意义的建议/意见 〃企业在进行法律法规依从性检查时应重点关注： ◆人员是否满足法定的资质要求 ◆设备、设施是否满足法定的检测要求 〃应对安全工器具、个人防护用品、手工具、特种设备、测试设备、用电设备、爬梯平台及脚手架、机动车辆等生产用具实施定期与使用前检查。 9.1.3特殊检查 〃企业应基于重大的风险问题开展同类设备、环境和人员的检查。 〃企业应针对特殊时期的要求组织开展安全检查。 链接 链接 9.2审核

目的：评估风险管理体系运作的效力，以确保其适宜性、充分性、有效性与持续改进。 规范要求 9.2.1 审核总体要求 〃企业应对安全生产风险管理体系的适宜性、充分性和有效性进行审核， 审核应包括： ◆内部审核 ◆管理评审 ◆外部审核 .企业应建立审核计划及实施方案，方案应确定： ◆审核时间 ◆审核范围 ◆审核工具与方法 ◆审核人员 〃企业应为审核提供必要的资源，包括人力资源、财力资源、基础设施、工作环境和相关信息。 .所有审核应形成书面报告，报告应明确： 规范要求 链接 ◆主要强项与改进机会 ◆审核的详细发现 ◆短期行动计划与持续改进的建议 ◆量化评价结果 〃审核发现问题应通过末次会议、报告等形式进行沟通，相应的纠正措 施应与受影响的员工及相关方进行沟通。 〃企业应将发现问题纳入纠正与预防系统或缺陷管理系统进行管理。 9.2.2 内部审核 8.2.1 〃企业应每半年组织开展一次内部审核，内部审核应重点关注： ◆安全生产风险管理体系的所有元素 ◆流程和重要活动 ◆体系运作的效力与效率 ◆体系运行中存在的问题与不足 ◆体系与其它管理体系的兼容能力 ◆统计和信息技术在体系中的使用情况 ◆企业资源使用的效力与效率 ◆体系运作结果与期望值的差距 ◆绩效监测系统的适宜性与监测结果的准确性 ◆纠正行动的及时性与符合性 〃企业应成立审核小组实施内部审核，审核小组成员应包括内审员与相关专业人员。内审员应满足下列资质要求： 链接 ◆熟悉相关的安健环法律法规、标准 ◆接受过体系审核技术培训并取得资格证 ◆具备与审核对象相关的技术知识与技能 ◆具备操作内审过程的能力 ◆具备辨别危害和评估风险的能力 ◆具备审核所需的语言表达、沟通及合理的判断能力 〃内审应使用标准的审核方案/调查表，以减少主观性和不一致性。 〃审核过程中应尽可能询问最了解所评估问题的人员，以 规范要求 保证内审发现问题的有效性和真实性。 〃执行内审时应应用记录回顾、员工访谈、现场检查等方法综合评估操作层的工作，以甄别信息的有效性。 9.2.3管理评审 〃企业最高管理者应每年回顾安全生产管理状况，组织开展管理评审。管理评审应满足以下要求： ◆必须由高级管理层执行 ◆基于真实反映企业安全生产状态的有效信息进行 ◆充分评审现有的信息，决定解决问题所需的纠正措施并保证资源 〃企业在管理评审时重点考虑下列因素： ◆测量、审核、巡查的结果 ◆客户反馈的信息 ◆不符合报告 ◆过程表现 ◆以前管理评审的跟踪行动 ◆改进建议 ◆影响安全生产的变化 ◆纠正与预防措施的效力 ◆事故/事件统计分析 ◆员工抱怨 ◆奖惩情况 ◆预定的目标、指标和绩效 ◆系统有效性与依从性的评估结果 ◆安全生产方针的适应性 ◆体系覆盖的充分性 ◆体系内、外审报告 ◆实施体系的资源保障情况 ◆人员任务和职责的合理性 〃企业的管理评审应完成下列工作任务： ◆制订安全生产风险管理体系效力与管理过程的改进措施 规范要求 链接 链接 ◆评估企业结构与资源的适宜性，优化资源配臵 ◆明确绩效改进的目标与指标 ◆识别当前的重大风险并制订风险的缓减与控制计划 ◆明确、修订企业未来发展策略及其阶段性计划 ◆评估相关方的要求并制订改进计划 ◆管理人员应针对存在的问题制订特定的纠正措施 9.2.4外部审核 〃企业应每年通过第二方或第三方对安全生产风险管理体系进行一次外 部审核，客观地评价体系运行效果。 〃企业在实施外部审核前应确保： ◆完成规定的内部审核和管理评审 ◆与审核方充分沟通，确定审核时间 ◆按审核方要求，收集整理需要的审核资料 ◆准备好审核资源 〃企业应对外部审核认定的体系管理等级进行公告。