___安全风险分级管控与隐患治理建设手册
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前言
本手册是根据国家安全生产法律法规及手册规范编制的，充分借鉴国际、国内风险管理相关手册、现代安全管理理念和生产经营单位的风险管理成功经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产手册化等相关要求，结合___安全生产实际编制而成。
风险分级管控是企业安全管理的核心，隐患排查治理是企业对风险管控措施是否有效的排查确认。风险分级管控过程中确定的典型控制措施是隐患排查的重要内容，隐患排查是降低控制风险的有效手段。建设风险分级管控和事故隐患排查治理体系，是贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”方针，落实企业安全生产主体责任，防控安全生产事故的有效措施。
本手册的目的是规范___安全生产风险（以下简称风险）管理全过程，以安全风险分级管控为基础，以隐患排查治理为手段。把风险控制挺在隐患前面，从源头识别风险、控制风险，并通过隐患排查及时寻找出控制过程可能出现的缺失、漏洞及风险控制失效环节。把隐患排查治理挺在事故之前，保障从业人员的职业安全与健康，降低本公司安全生产风险，提升本公司安全生产整体预控能力，持续提升企业本质安全水平，遏制各类安全生产事故发生。
1.适用范围
2.编制标准和依据
3.术语和定义
危险源
风险
风险点
风险辨识
重大风险
风险评价
本文讲述了企业风险管理方面的内容，包括风险分级、风险管控、隐患排查等。其中，“双控”体系建设流程是重点，包括策划和准备、建立机构与制定方案、建立或完善工作制度、部署实施、全面培训和收集建设相关信息等步骤。在安全分级管控方面，需要确定风险点、辨识危险源、进行风险评价，并编制风险分级管控台账。
企业风险管理是一项重要的工作，需要对风险进行分级和管控。在风险分级方面，需要根据风险的大小和可能性进行评估，并制定相应的措施进行管控。在风险管控方面，需要采取措施降低风险的发生概率和影响程度，包括加强监管、提高员工意识等。
隐患排查是企业风险管理的重要环节，需要对潜在的安全隐患进行排查和治理。在排查方面，需要对企业的各个环节进行全面检查，并制定相应的治理方案。在治理方面，需要采取措施消除隐患，并建立隐患排查清单和治理信息台账。
双控”体系建设流程是企业风险管理的核心内容，包括策划和准备、建立机构与制定方案、建立或完善工作制度、部署实施、全面培训和收集建设相关信息等步骤。在这个过程中，需要建立完善的机构和制度，并进行全员培训和信息收集，以确保风险管理工作的有效实施。
在安全分级管控方面，需要确定风险点、辨识危险源、进行风险评价，并编制风险分级管控台账。这些工作需要全员参与，以确保企业的安全风险得到有效的管控和治理。
危险源识别和风险评价是“双控”体系建设的重要步骤之一。在此基础上，制定风险管控措施，实施风险管控，监测管控效果，不断完善“双控”体系。具体流程如下：
1.策划和准备：确定“双控”体系建设的目标、范围、时间和资源，并组织实施。
2.危险源识别：通过现场观察、调查研究、历史数据分析等方法，确定可能导致人身伤害、健康损害和财产损失的危险源。
3.风险评价：对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，确定现有控制措施的充分性，并确定风险是否可接受。
4.制定管控措施：根据风险评价结果，制定相应的管控措施，包括技术措施、管理措施和应急措施等。
5.实施管控措施：按照制定的管控措施，组织实施，并对管控措施的执行情况进行监测和评估。
6.监测管控效果：通过监测和评估，不断完善管控措施，提高管控效果。
7.完善“双控”体系：根据实际情况，不断完善“双控”体系，提高危险源识别和风险评价的准确性和可靠性，提高管控措施的有效性和可操作性。
以上流程是“双控”体系建设的基本步骤，通过实施“双控”体系，可以有效降低生产安全事故和健康损害事件的发生率，保障企业的可持续发展。
建立机构与制定方案
为了建立风险分级管控和隐患排查治理双重机制，本公司需要制定行动方案并成立领导小组或机构。该小组应由企业主要负责人担任组长，成员包括相关职能部门尤其是一线车间的主要负责人。他们的职责是组织各部门分岗位、分工种全面开展安全风险辨识和隐患排查，并逐步建立安全风险辨识和隐患排查治理工作体系。为了规范化建设“双控”机制，需要掌握科学的方法和手段，尤其是风险辨识评估工作。本公司应配备相应的专业人员。如果企业自身技术力量或人员能力暂时不足，可以聘请外部机构或专家帮助开展相关工作。本公司已建立相应的工作机构，并制定了活动方案。
建立或完善工作制度
根据“双控”机制建设要求，本公司应结合企业的实际制定或完善本企业“双控”机制建设的制度。生产经营单位是风险管控与隐患治理的责任主体，应当健全全员安全生产责任制，明确本单位主要负责人、分管负责人、其他负责人、各部门、各岗位及从业人员的责任，并保障安全生产资金投入。企业“双控”机制建设的工作制度要具体、有针对性和可操作性，为企业“双控”机制常态化运行提供制度保障。本公司已建立并完善相应的工作制度。
部署实施
企业各部门要结合实际制定具体实施方案及明确工作小组，同时明确“双控”机制建设的主要任务、重点内容和工作要求，落实责任、细化措施，层层动员部署，广泛宣传发动。本公司已全面部署实施。
全面培训
为了确保构建工作顺利、高效开展，以及双重预防机制构建后有效运转，本公司需要对主要负责人、管理人员、普通员工以及外包单位管理和作业人员进行培训。培训内容包括安全风险管理理论、风险辨识评估方法、隐患排查治理方法以及“双控”机制建设方法及具体要求。培训的目的是让员工掌握双重预防机制建设相关知识，并具备参与风险辨识、评估和管控的能力。
收集建设相关信息
为了建立双重预防机制，本公司需要收集建设相关信息。这些信息包括企业管理现状、中高层管理人员和专业人员的知识结构、专业经验、普通员工的知识结构、年龄结构等，生产工艺流程、作业环境和设备设施情况，以及建设、生产运行过程中形成的勘查、设计、评估评价、检测检验、专项研究、实验报告等。
自然环境、设备设施、作业活动、人员等方面，对可能导致事故的危险源进行辨识。
6.2.2危险源辨识方法
应采用多种方法，包括但不限于：
1）现场勘察：对生产场所、设备设施、作业活动等进行实地勘察，发现潜在的危险源。
2）资料分析：对企业历史事故数据、安全生产标准、技术规范等进行分析，识别可能存在的危险源。
3）专家论证：邀请专家对企业进行现场检查和评估，提出危险源辨识意见。
6.2.3危险源辨识结果
应将危险源进行分类、编码，并记录在“安全风险辨识分级管控台账”中，以便后续管控。同时，应对危险源进行风险评估和分级，确定管控措施和责任人。
危险源辨识是确保安全生产的重要环节，需要覆盖风险点内全部设备设施和作业活动。全面辨识和专项辨识是危险源辨识的两种方式。生产经营单位应当对生产工艺、生产技术、全部设备设施、生产经营环境、从业人员的健康状况和安全防护、安全生产管理制度以及其他可能产生风险的因素进行辨识。
设备设施辨识是危险源辨识的重要组成部分，包括普通设备设施、特种设备以及能源隔离、机械防护等涉及安全生产的设备设施。设备设施辨识需要进行设备的检测、废弃、拆除与处置，以及设备和附件及其检验检测情况的辨识。
生产经营环境的辨识包括建筑物、构筑物、生产经营单位所在地区气候、地质、气象条件及环境影响等。易燃易爆和有毒有害作业场所的车辆、安全防护用品也需要进行辨识。
从业人员的健康状况、安全防护和安全作业行为也是危险源辨识的重要内容。岗位操作人员需要进行职业健康检查，个体防护应符合国家标准规范，工作过程需要依据岗位操作规程进行标准作业。
安全生产管理制度的辨识包括安全生产责任制、操作规程、安全培训教育和应急救援等安全制度的制定、修订情况，以及制度执行情况的辨识，包括辨识所有进入作业场所的人员活动是否违反安全操作规程和安全生产管理等各项制度。
危险源辨识还需要辨识其他可能产生风险的因素，如原材料、产品的运输等。
专项辨识是在生产经营环节或者生产经营要素发生重大变化，如工艺、设备、管理、原材料、人员等发生变更时进行的辨识。此外，高危作业实施前也需要进行专项辨识，包括一般设备检维修、临时施工和零星作业，重点设备检维修或大中修以及多工序同时进行系统性检修时，需要组织相关负责人进行安全风险分析。新技术、新材料试验或者推广应用前也需要进行专项辨识。
化工企业生产中存在着各种危险，需要进行风险控制。根据GB ，重大危险源的储存场所、现场作业涉及人数10人及以上、涉及重点监管化工工艺等情况可以直接判定为重大风险。
为了控制风险，需要制定相应的措施。根据风险等级，制定不同的管控要求。对于重大风险，应立即整改，不能继续作业，直至风险降至可接受或可容许程度后才能开始或继续工作。对于较大风险，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降至可接受或可容许程度后才能开始或继续工作。对于需要控制整改的风险，应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险；应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。对于低风险，可以考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。
风险控制措施应从工程技术措施、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面识别制定。如果现有控制措施不足以控制此项风险，应提出建议或改进的控制措施结合实际采取一种或多种措施进行控制，直至风险可以接受。设备设施类危险源的控制措施应包括报警、联锁、安全阀、液位、温度、压力等工艺设备本身带有的控制措施和消防、检查、检验等常规的管理措施。作业活动类危险源的控制措施应包括制度完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员素质等方面。在实施措施前需要考虑可行有效性，制定措施后需要评估风险是否降低，是否有新的风险出现等。
在危险源辨识和风险评价后，需要编制风险分级管控清单，包括辨识部位、存在风险、风险分级、事故类型、主要管控措施、责任部门和责任人等内容的全部风险点和风险信息。这样可以更好地管理和控制风险。
6.现场操作人员应每2小时进行一次巡检，对于涉及“两重点一重大”的化工生产、储存装置，应采用不间断巡检方式，现场巡检间隔不得超过1小时。基层车间管理人员每天至少要进行两次对装置现场进行相关专业隐患排查。
7.针对企业内部或同行业发生事故后，应进行举一反三检查。根据企业实际情况或在事故易发频发期，适时调整隐患排查频次，但不得低于以上要求。同时，应根据以下情形之一，组织开展专项隐患排查：
一）有与本单位安全生产相关的法律、法规、规章、标准以及规程制定、修改或者废止时，应当立即组织人员进行法律法规识别和合规性评价，对不符合法律法规要求的制度、现状应当制定整改计划进行整改；
二）设备设施、工艺、技术、生产经营条件、周边环境发生重大变化时，应当分析、评估影响公司安全管理方面的变化情况，制定相关风险控制措施并对变化后的安全措施落实情况开展专项检查；
三）停工停产后需要复工复产的，应当组织人员对设备设施的运行调试情况、安全报警连锁调试情况，储运情况、人员培训情况、消防应急物资配备情况、风险控制措施落实情况等开展专项检查；
四）本单位或同行业发生生产安全事故或者险情时，应当根据事故发生的原因，在本单位组织开展事故类比专项检查，进行举一反三，避免同类事故发生；
五）县级以上人民政府负有安全生产监督管理职责的部门组织开展安全生产专项整治活动时，应按照政府要求制定活动方案，组织开展安全生产专项整治活动；
六）由于季节变化引起气候条件发生重大变化时，应根据季节特点开展季节性专项检查；
七）有关部门预报可能发生重大自然灾害（如洪水、泥石流、暴雪、台风、地震等）时，应当针对相应的防范措施和应急措施开展专项检查。
7.2.3 隐患排查内容
应依据隐患排查清单，对工程技术、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等全部控制措施进行排查。应当对以下因素开展隐患排查：
一）人的不安全行为：从业人员是否存在违反安全操作规程和相关安全管理规定；
二）物的不安全状态：生产经营场所和设施设备是否符合安全生产相关规定、标准要求；
三）管理缺陷：是否按照有关法律、法规、规章和强制性标准规定建立实施安全生产管理制度；
四）其他可能造成生产安全事故的因素。
隐患判定、分级
本公司按照重大事故隐患判定标准，将隐患等级确定为一般隐患和重大隐患。
根据《化工和危险化学品生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准（试行）》规定，以下情况可直接判定为重大事故隐患：
1.危险化学品生产、经营单位主要负责人和安全生产管理人员未依法经考核合格。
2.特种作业人员未持证上岗。
3.涉及“两重点一重大”的生产装置、储存设施外部安全防护距离不符合国家标准要求。
4.涉及重点监管危险化工工艺的装置未实现自动化控制，系统未实现紧急停车功能，装备的自动化控制系统、紧急停车系统未投入使用。
5.构成一级、二级重大危险源的危险化学品罐区未实现紧急切断功能；涉及毒性气体、液化气体、剧毒液体的一级、二级重大危险源的危险化学品罐区未配备独立的安全仪表系统。
6.全压力式液化烃储罐未按国家标准设置注水措施。
7.液化烃、液氨、液氯等易燃易爆、有毒有害液化气体的充装未使用万向管道充装系统。
8.光气、氯气等剧毒气体及硫化氢气体管道穿越除厂区(包括化工园区、工业园区）外的公共区域。
9.地区架空电力线路穿越生产区且不符合国家标准要求。
10.在役化工装置未经正规设计且未进行安全设计诊断。
11.使用淘汰落后安全技术工艺、设备目录列出的工艺、设备。
12.涉及可燃和有毒有害气体泄漏的场所未按国家标准设置检测报警装置，爆炸危险场所未按国家标准安装使用防爆电气设备。
13.控制室或机柜间面向具有火灾、爆炸危险性装置一侧不满足国家标准关于防火防爆的要求。
14.化工生产装置未按国家标准要求设置双重电源供电，自动化控制系统未设置不间断电源。
15.安全阀、爆破片等安全附件未正常投用。
16.未建立与岗位相匹配的全员安全生产责任制或者未制定实施生产安全事故隐患排查治理制度。
17.未制定操作规程和工艺控制指标。
18.未按照国家标准制定动火、进入受限空间等特殊作业管理制度，或者制度未有效执行。
19.新开发的危险化学品生产工艺未经小试、中试、工业化试验直接进行工业化生产；国内首次使用的化工工艺未经过省级人民政府有关部门组织的安全可靠性论证；新建装置未制定试生产方案投料开车；精细化工企业未按规范性文件要求开展反应安全风险评估。
20.未按国家标准分区分类储存危险化学品，超量、超品种储存危险化学品，相互禁配物质混放混存。
治理要求如下：
1.危险化学品生产、经营单位应确保主要负责人和安全生产管理人员依法经考核合格。
2.特种作业人员应持证上岗。
3.涉及“两重点一重大”的生产装置、储存设施应符合国家标准要求的外部安全防护距离。
4.涉及重点监管危险化工工艺的装置应实现自动化控制，系统应实现紧急停车功能，装备的自动化控制系统、紧急停车系统应投入使用。
5.构成一级、二级重大危险源的危险化学品罐区应实现紧急切断功能；涉及毒性气体、液化气体、剧毒液体的一级、二级重大危险源的危险化学品罐区应配备独立的安全仪表系统。
6.全压力式液化烃储罐应按国家标准设置注水措施。
7.液化烃、液氨、液氯等易燃易爆、有毒有害液化气体的充装应使用万向管道充装系统。
8.光气、氯气等剧毒气体及硫化氢气体管道应在厂区(包括化工园区、工业园区）内穿越。
9.地区架空电力线路穿越生产区应符合国家标准要求。
10.在役化工装置应经正规设计并进行安全设计诊断。
11.不得使用淘汰落后安全技术工艺、设备目录列出的工艺、设备。
12.涉及可燃和有毒有害气体泄漏的场所应按国家标准设置检测报警装置，爆炸危险场所应按国家标准安装使用防爆电气设备。
13.控制室或机柜间面向具有火灾、爆炸危险性装置一侧应满足国家标准关于防火防爆的要求。
14.化工生产装置应按国家标准要求设置双重电源供电，自动化控制系统应设置不间断电源。
15.安全阀、爆破片等安全附件应正常投用。
16.应建立与岗位相匹配的全员安全生产责任制并制定实施生产安全事故隐患排查治理制度。
17.应制定操作规程和工艺控制指标。
18.应按照国家标准制定动火、进入受限空间等特殊作业管理制度，并确保制度有效执行。
19.新开发的危险化学品生产工艺应经过小试、中试、工业化试验后再进行工业化生产；国内首次使用的化工工艺应经过省级人民政府有关部门组织的安全可靠性论证；新建装置应制定试生产方案投料开车；精细化工企业应按规范性文件要求开展反应安全风险评估。
20.应按国家标准分区分类储存危险化学品，不得超量、超品种储存危险化学品，相互禁配物质不得混放混存。
我们公司采取“五定”措施，对各级隐患进行排查和整改。我们定下整改方案、资金来源、项目负责人、整改期限和控制措施，并将整改情况纳入日常管理进行监督。同时，我们及时协调隐患整改中存在的各种问题，包括资金、技术、物资采购和施工等方面。
对于发现的安全生产隐患，我们公司制定隐患整改方案并组织实施，消除隐患。隐患整改方案应包括治理的隐患清单、标准要求、方法和措施、经费和物资的落实、负责治理的机构、人员和工时安排、治理的时限要求、安全措施和应急预案、复查工作要求和安排以及其他需要明确的事项。
对于重大隐患，我们公司主要负责人应组织相关负责人、管理人员、技术人员和具体负责整改人员进行论证，并必要时聘请专家参加。对于一般事故隐患，应由隐患所在部门负责组织治理。如果不能立即整改，应制定整改计划和应急措施，并按照“五定”原则限期整改。对于电工、仪表、工艺等专业性较强或部门自身无法治理的事故隐患，应上报公司安全管理部门协调各部门进行治理或制定隐患整改方案，并经公司领导批准后执行。
隐患治理完成后，我们公司应按照有关规定对治理情况进行评估、验收，实现闭环管理。隐患验收合格的，验收人应当签字确认。我们还建立隐患治理台账，记录隐患排查治理情况。
我们公司建立“双控”信息管理系统，通过风险分级管控和隐患排查治理体系建设，健全各项制度，落实“双控”责任。
依据法律法规、技术标准和规程要求，对各类风险点进行分级管控。制定完整的隐患排查清单和可执行的排查计划，并有效落实。及时治理隐患，保证整改措施、资金、时限、责任和预案“五到位”，实现闭环管理。形成完整的记录资料，体现“双控”全过程。对员工进行“双控”体系培训，提高风险管控能力和应急处置能力，降低企业风险。
档案管理方面，应完整保存体现风险管控和隐患排查过程的记录资料，单独建档并保留纸质记录。风险管控文件资料包括相关制度、危险源辨识与风险评价表、风险分级管控台账（清单）等。涉及重大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等分类建档保存。隐患排查治理资料至少应包括隐患排查治理制度、隐患排查治理台账、隐患排查治理清单等。
评估改进方面，本公司应每年至少开展一次系统性评审或更新，形成评估报告，用于指导生产计划、应急预案、安全技术措施的制定，以及安全生产管理、风险管控、隐患治理等工作。每一轮全面辨识和专项辨识评价后，应结合评估实际情况修订各类台账、清单，并按规定及时更新。各部门应制定风险管控和隐患治理教育培训计划，结合风险评价的结果及更新后的风险控制措施的相关信息告知内部员工和相关方，加强隐患排查，并保留培训记录。应如实记录隐患排查治理情况，至少每月进行统计分析，及时将隐患排查治理情况向从业人员通报。应建立适当的考核制度，将“双控”工作纳入日常考核，实施奖惩。
附件包括安全风险辨识管控和隐患排查治理工作方案、关于公司成立风险辨识、分级管控领导小组的通知、安全生产风险辨识分级管控管理制度、隐患排查治理管理制度、全员现场培训、部署现场、风险辨识过程记录台账、风险辨识分级管控台账、危险源辨识和风险管理分析报告、安全检查计划。
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