一、公司组织机构职责 （一）组织机构图示
（二）职责分工
总经理办公会：对公司发展战略、经营计划、财务预算、投融资计划、企业管理和改革的政策措施、投资项目、资本运营项目、人事安排等重大事项进行研究决策。
投资决策委员会：负责对公司战略股权投资业务进行审议决策。
风险控制委员会：负责对公司固定收益类、权益类业务、为集团系统外企业提供担保业务等进行评审；负责对集团系统内企业提供担保业务、融资业务、资产转让业务、代理融资类业务、资产质量分类及减值准备计提事项等进行审议决
总经理工作部政治工作部机构与风险管理部投资决策委员会 风险控制委员会 总经理办公会 计划财务部资本市场部企业融资部资产管理部寿险业务部 策。
总经理工作部：负责综合行政管理、人力资源、信息化建设等工作。
政治工作部：负责公司党建政工、纪检监察、群团、企业文化及新闻宣传等工作。
机构与风险管理部：负责对集团系统现有参控股金融股权的管理；并根据集团公司发展需要，负责推进拓展其他金融机构的建设；负责公司本部风险管理等。
计划财务部：负责公司财务管理、会计核算工作。 资本市场部：负责固定收益类、权益类投资业务。 企业融资部：负责引入各类金融产品等，为集团系统提供融资支持。
资产管理部：负责开展企业财务咨询、产权交易代理等企业顾问业务和资产管理服务。
寿险业务部：负责承担发起设立或并购寿险公司、开展寿险业务研究和市场拓展等工作。 二、总经理办公会工作流程 （一）总经理办公会的议事内容
1.1 传达贯彻党中央、国务院及有关部门的重要文件、
指示和决策部署。
1.2 讨论通过呈报集团公司、监管部门的重要请示、
报告，以及发送各所属金融机构的重要文件。 1.3 研究决定公司重大事项和三会决议议案，及其他
重要工作部署。
1.4 审议批准公司及所属金融机构经营发展战略和中
长期规划（包括整体发展规划，人力资源、信息化建设等专项工作规划）。
1.5 审议批准公司及所属金融机构重大投融资计划、
资本运营和重大资产重组方案。
1.6 审议批准公司及所属金融机构年度报告、财务预
算方案、决算方案和税后利润分配方案，并对公司各部门及所属金融机构经营成果或工作业绩进行考核，决定奖惩。
1.7 审议批准公司审计工作中的重大问题及其审计意
见。
1.8 审议批准公司内部改革方案，决定公司内部管理
体制、组织结构调整和机构设置，拟订公司章程修改方案，制定公司重要管理制度。
1.9 按照集团公司有关人事管理的规定，研究决定公
司有关人事问题，对各所属金融机构领导班子进行日常管理。按法定程序和出资比例向控股、参股企业委派或更换股东代表，推荐董事会、监事会成员等。 1.10 审议批准公司本部及所属金融机构的工资总额与
经济效益挂钩实施办法、基础工资制度、工资分配政策、重大劳动工资改革方案等。
1.11 审查批准所属金融机构的重大决策方案和其他需
经总经理办公会研究的请示、报告。
1.12 审定所属金融机构注册资本的增减和股票、债券
的发行方案。
1.13 拟定公司增资扩股方案，以及公司发行金融债券
的方案。
1.14 总经理认为应研究的其他问题。 （二）总经理办公会的工作程序
2.1 总经理办公会由总经理或总经理委托的副总经理
主持。公司领导、总经理助理和综合部负责人参加，总经理办公会秘书列席会议，负责记录。
2.2 总经理办公会议题由总经理办公会秘书收集整理
好后报总经理审定。各部门提请总经理办公会讨论决定的事项，必须有详细的书面材料，并列清需总经理办公会决定或明确的环节，涉及相关部门或所属机构的，应事先协商沟通和征求意见。
2.3 会议的组织工作由综合部负责，议题于会前送达与
会同志；如对议题有意见或建议，可在会前提出。 2.4 《总经理办公会议纪要》由总经理办公会秘书负责
整理，经综合部负责人审核后，由总经理签发。
2.5 总经理办公会讨论决定的事项，宜于公开的，经总
经理审定后可在公司各部门、所属机构范围内传阅，或通过公司网站等渠道报道。
2.6 总经理办公会研究决定、讨论通过的事项，由分管
的公司领导负责，公司相关部门必须坚决贯彻落实，并及时将贯彻落实情况向总经理汇报。 （三）主要内控节点
❖ 总办会议题符合审议范围和上会要求，议题材料完整，分析到位。
❖ 总办会决议意见的落实，项目合同的审查与复核落实决议意见要求。
三、投资决策委员会与风险控制委员会工作流程 （一）投资决策委员会工作流程 1 投委会的工作规则
1.1 投委会会议只有在实到委员人数达到应到委员人
数的三分之二（含）以上时方为有效。
1.2 投委会会议由主任委员主持。委员因故无法出席并
主持会议时，应书面授权其他委员代为主持会议并行使审议和表决权。
1.3 投委会会议采用集体审议和记名投票表决的方式
进行。
1.4 各委员对报审项目有附加条件要求的，须在项目审
议阶段明确提出。表决结果分“同意”和“不同意”两种。
1.5 投委会在会议有效召开时，任何业务事项的“同意”
票数达到应到委员总数三分之二（含）以上时即获得投委会表决通过。
1.6 投委会表决通过的业务事项须经过公司总经理办
公会审议决策。 2 投委会的工作程序
2.1 报审部门完成项目调查，填写《投委会项目审查审
批表》，由投资经办、部门经理签字确认后，报风险管理部门进行风险审查。风险管理岗出具审查意见后，报审部门提交主管副总经理审批。
2.2 报审部门主管副总经理签批同意后，将《投委会项
目审查审批表》、报审项目资料及相关电子文件提交投委会秘书。
2.3 投委会秘书对报审项目资料的完备性审核无误后，
将报审项目资料发送各位委员和列席人员阅示。 2.4 投委会秘书原则上在收到全套资料后3个工作日
内安排上会审议。
2.5 投委会会议召开的一般程序如下：
主任委员宣布会议开始，公布本次会议的审议事项； 报审部门项目调查人汇报项目调查情况及调查意见；
委员进行集体讨论，向报审部门提出质询和附加条件要求；
主任委员根据报审部门和风险审查部门意见、结合各委员审议情况和附加条件要求，总结形成会议审议意见，供会议投票表决；
委员对会议审议意见进行投票表决并在《投委会委员意见表》上签字确认；
投委会秘书汇总整理《投委会委员意见表》，形成《投委会会议决议》，各委员签名确认；
主任委员宣读会议决议并宣布会议结束。
2.6 投委会秘书负责在《投委会项目审查审批表》上登
记审议情况和会议决议，并加盖投委会专用章。 2.7 投委会秘书在会议召开后2个工作日内，根据会议
决议出具《投委会会议纪要》，由主任委员签发。 2.8 投委会秘书负责将主任委员签发的《投委会会议纪
要》电子档发送投委会委员和列席人员。
2.9 投委会项目决策后，投委会秘书需将《投委会项目
审查审批表》原件和项目全套资料整理编号后进行归档保存。
3 投委会的决议执行
3.1 对于经投委会表决通过的投资项目，由报审部门报
总办会审议，并严格按照总办会决议办理。
3.2 报审部门需在会议决议全部落实，没有未决事项的
情况下方可开展业务。
3.3 投委会决策事项生效后，3个月内未执行的，由投
委会秘书将未执行事项及未执行原因告知总经理、投委会委员和列席人员。3个月后要继续执行的，由主任委员决定是否复议。
（二）风险控制委员会的工作流程 1 风控会的工作规则
1.1 风控会会议只有在出席委员人数达到全体委员人
数的三分之二（含）以上时方可召开，审议和表决结果有效。
1.2 风控会会议由主任委员主持。委员因故无法出席并
主持会议时，应书面授权其他委员代为主持会议并行使审议和表决权。
1.3 风控会会议采用集体审议和记名投票表决的方式
进行。
1.4 各委员对报审项目有附加条件要求的，须在项目审
议阶段明确提出。表决结果分“同意”和“不同意”两种。
1.5 风控会在会议有效召开时，任何业务事项的“同意”
票数达到应到委员总数三分之二（含）以上时即获得风控会表决通过。
1.6 风控会表决通过的业务事项须经公司总经理审签
同意后方可生效。 2 风控会的工作程序
2.1 报审部门完成项目调查后，由报审部门填写《风险
审查意见表》及提供相关报审材料，经部门经办人、负责人签字后，报经风险管理岗出具风险审查意见。 2.2 报审部门收到风险审查意见以后，填写《风控会项
目审查审批表》，经部门经办人、负责人签字后，将《风控会项目审查审批表》及报审项目资料一并提交报审部门主管领导审签同意。
2.3 报审部门主管领导签批同意后，报审部门将《风控
会项目审查审批表》、报审项目资料及相关电子文件提交风控会办公室。
2.4 风控会办公室根据相关业务管理办法、操作规程和
业务风险审查办法对报审项目资料的完备性审核无误后，将报审项目资料发送各位委员和列席人员审阅。 2.5 对主任委员审签同意的项目，风控会办公室向各位
委员和列席人员发送会议通知，安排会议召开。对主任委员审签不同意的项目，风控会办公室将报审项目
资料退还报审部门。
2.6 风控会办公室原则上在收到全套资料后3个工作
日内安排上会审议。
2.7 风控会会议召开的一般程序如下：
主任委员宣布会议开始，公布本次会议的审议事项； 报审部门项目调查人汇报项目调查情况及调查意见；
委员进行集体讨论，向报审部门提出质询和附加条件要求；
主任委员根据报审部门、结合各委员审议情况和附加条件要求，总结形成会议审议意见，以供会议投票表决；
委员对会议审议意见进行投票表决并在《风控会委员意见表》上签字确认；
风控会办公室汇总整理《风控会委员意见表》，形成《风控会会议决议》，各委员签名确认；
风控会主任委员宣读会议决议并宣布会议结束。
2.8 风控会办公室负责在《风控会项目审查审批表》上
登记审议情况和会议决议，并加盖风控会专用章。 2.9 风控会办公室在会议结束后2个工作日内，根据会
议决议出具《风控会会议纪要》，由主任委员签发。
2.10 风控会办公室负责将主任委员签发的《风控会会
议纪要》电子文档发送风控会委员和列席人员。 2.11 风控会办公室将《风控会项目审查审批表》、《风
控会委员意见表》、《风控会会议决议》、《风控会会议纪要》、报审项目资料等全套资料一并提交公司总经理审阅。
2.12 对风控会表决通过的项目，公司总经理在《风控
会项目审查审批表》上签署意见后将全套资料交还风控会办公室。对风控会表决未通过的项目，公司总经理阅知后直接将全套资料退还风控会办公室。
2.13 风控会办公室将《风控会项目审查审批表》原件和全
套资料整理归档。 （三）主要内控节点
❖ 上会项目符合审议范围和上会要求，项目报告材料完整，分析详实，并经风险审查部门风险审查。 ❖ 项目经投委会审议决策通过并已落实审议意见后，再上总办会审议；
❖ 项目经风控会审议通过后，必须经总经理审签同意方可生效。
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