案
考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名：______ 考号：______
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向经纪公司提出书面异议。 A、交易完成15日 B、交易完成30日 C、收到结算报告的当天 D、《经纪合同》约定的时间
2、期货交易应当采用（ ）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。 A、公开的集中交易 B、公开的分散交易 C、不公开的分散交易 D、不公开的集中交易
3、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（ ），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
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A、客户保证金安全存管制度 B、人事管理制度 C、财务管理制度 D、绩效管理制度
4、期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。 A、期货公司 B、期货交易所 C、中国证监会 D、财政部
5、宋体证券公司与期货公司应当（ ），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。 A、合资经营 B、融资经营 C、独立经营 D、合并经营
6、期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 A、营业期限届满，股东大会决定不再延续 B、股东大会决定解散 C、破产
D、因合并或者分立需要解散
7、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处
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（ ）元以下罚款。 A、3万 B、5万 C、10万 D、20万
8、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（ ） A、岗位培训 B、后续职业培训 C、分析师培训
D、学历教育
9、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（ ）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。 A、3日 B、7日 C、10日 D、15日
10、期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求，评估投资者的产品认知水平和（ ）
A、违约风险 B、风险承受能力 C、婚姻状况
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D、未来收入
11、会员制期货交易所会员大会结束之日起（ ）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A、5日 B、7日 C、10日 D、15日
12、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A、1万元以上5万元以下 B、1万元以上10万元以下 C、3万元以上5万元以下 D、3万元以上10万元以下
13、宋体期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（ ）制定。
A、证券公司 B、期货公司 C、中国期货业协会 D、期货交易所
14、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）
A、50%
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B、80% C、100% D、120%
15、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（ ）
A、30% B、50% C、100% D、150%
16、对交易者来说，期货合约唯一变量是（ ）
A、交易单位 B、报价单位 C、交易价格 D、交割月份
17、下列不属于期货交易所职责的是（ ）
A、提供交易的场所、设施和服务 B、组织并监督交易、结算和交割 C、保证合约的履行
D、按照法律规定对期货市场进行管理
18、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（A、5年
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）B、10年 C、15年 D、20年
19、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）内做出批准或不批准的决定。
A、10个工作日 B、15个工作日 C、1个月
D、3个月
20、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。
A、3 B、5 C、7 D、10
21、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（ ）
A、中国期货业协会提名，理事会通过 B、中国证监会提名，理事会通过 C、中国证监会提名，会员大会通过 D、中国期货业协会提名，会员大会通过
22、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（ ）
A、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效
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B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告
C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案
D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行
23、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当（ ）
A、及时向主管部门报告 B、拒绝为其提供服务
C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D、仍然听其指示行事，维护投资者的利益
24、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（ ）批准的业务资格。
A、国务院期货监督管理机构 B、期货业协会 C、期货交易所 D、证券交易所
25、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（ ）
A、应当退出委托关系 B、应当向投资者披露 C、应当向董事会披露 D、应当向所在经纪公司披露
26、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。
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A、3日 B、5日 C、10日 D、15日
27、宋体期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向（ ）报告。
A.所在公司住所地证监会派出机构 B.期货交易所 C.中国证监会 D.中国期货业协会
28、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（ ）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A、交易 B、结算 C、交易和结算
D、期货保证金安全存管监控
29、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（ ）
A、变更法定代表人
B、设立或者终止境内分支机构 C、变更注册资本 D、变更住所或者营业场所
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30、（ ）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。
A、期货交易 B、现货交易 C、商品交易 D、远期交易
31、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（ ）
A、更高执行价格的看跌期权 B、更低执行价格的看涨期权 C、执行价格相同的看跌期权 D、执行价格相同的看涨期权
32、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（ ）
A、50％ B、70％ C、120％ D、150％
33、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（ ）签字确认。
A、法定代表人 B、结算负责人
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C、财务负责人 D、经营管理主要负责人
34、期货公司股东、董事不能越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A、总经理 B、董事长 C、董事会
D、董事会常设的风险管理委员会
35、涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
A、1 B、2 C、3 D、6
36、宋体（ ）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。
A、期货公司
B、期货投资者保障基金管理机构 C、期货交易所 D、中国证监会
37、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（ ）和协调配合机制。
A、信息共享
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B、定期互访 C、联席会议 D、沟通交流
38、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。
A、交易完成15日 B、交易完成30日 C、收到结算报告的当天 D、期货经纪合同约定的时间
39、宋体关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（ ）
A、期货公司与股东之间不得交叉持股
B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持 C、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形 D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件
40、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（ ）
A、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告 B、期货交易所应当制定会员管理办法
C、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
D、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度
41、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ）
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A、3000万元 B、5000万元 C、8000万元 D、1亿元
42、保障基金总额达到（ ）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
A、1亿 B、5亿 C、8亿 D、10亿
43、第一家推出期权交易的交易所是（ ）
A、C、B、OT B、C、ME、 C、C、B、OE、 D、LME、
44、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（ ）的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A、1个月 B、2个月 C、6个月 D、1年
45、2月10日，某投资者以300点的权利金买人一张3月份到期，执行价格为10200点的
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恒生指数看跌期权，同时，他又以120点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。那么该投资者的最大可能盈利（不考虑其他费用）是（ ）点。
A、20 B、120 C、180 D、300
46、期货业协会的权力机构是（ ）
A、会员大会 B、理事会 C、期货部 D、理事长
47、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ）
A、百分之六十 B、百分之八十 C、百分之二十
D、百分之四十
48、期货公司向客户收取的保证金（ ）
A、所有权归期货公司，但客户可以自由使用 B、所有权归期货交易所，但客户可以自由使用 C、所有权归客户
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D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有 49、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A、《期货高管人员任职资格管理办法》 B、《期货从业人员执业行为准则》 C、《期货从业人员行为规范》
D、《期货从业人员经纪业务规范》
50、宋体经营机构应当每（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。
A、月 B、季 C、半年 D、年
51、在我国，批准设立期货公司的机构是（ ）
A、期货交易所 B、期货结算部门 C、中国人民银行 D、中国证监会
52、（ ）不得为非结算会员办理结算业务。
A、全面结算会员 B、特别结算会员 C、交易结算会员 D、普通结算会员
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53、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。下列选项中不属于赔偿损失的范围的是（ ）
A、交易手续费 B、税金 C、交易差价 D、利息
54、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（ ）
A、在市场上回购 B、进行公证 C、妥善保存 D、提交期货交易所
55、期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A、监事会 B、独立董事 C、首席风险官 D、首席执行官
56、在我国设立期货公司，应当经（ ）批准。
A、工商局 B、期货交易所 C、期货业协会
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D、国务院期货监督管理机构
57、期货交易所应当在（ ）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。
A、每一季度结束后15日内 B、每一季度结束后30日内 C、每一年度结束后4个月内
D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内
58、宋体甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列説法正确的有（ ）
A、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓 B、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
C、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任 D、期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易
59、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（ ）
A、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务
B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
C、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容 D、公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉
60、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（ ）反映会员保证金的变动情况。
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A、真实、准确、完整地 B、真实、及时、完整地 C、准确、及时、完整地 D、真实、公开、完整地
61、（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
A、中国证监会及其派出机构 B、中国金融期货交易所
C、中国期货保证金监控中心公司 D、中国期货业协会
62、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（ ）
A、职业纪律 B、专业胜任能力 C、职业品德
D、职业创新能力
63、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（ ）
A、2个月 B、3个月 C、6个月 D、12个月
64、期货业协会是期货业的（ ）组织，是社会团体法人。
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A、营利性 B、自律性 C、行政性 D、自发性
65、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（ ）有关规则和所在机构的规章制度。
A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、期货交易所 D、保证金监控中心
66、关于期货交易所，下列表述错误的是（ ）
A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴 B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理
C、申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历 D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理
67、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（ ）
A、撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请 B、撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请 C、撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请 D、撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请
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68、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（ ）在会议记录上签名。
A、理事
B、理事和工作人员 C、理事和记录员 D、投赞成票的理事
69、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（ ）
A、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单 B、以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音
C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令
70、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。
A、会员统一结算制度 B、会员分级结算制度 C、保证金结算制度 D、每日无负债结算制度
71、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
A、3 B、5
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C、8 D、10
72、任何单位或者个人不得违规使用（ ）进行期货交易。
A、信贷资金、自有资金 B、信贷资金、经营利润 C、信贷资金、财政资金 D、经营利润、自有资金
73、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。
A、该会员 B、期货公司 C、期货业协会 D、期货交易所结算中心
74、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A、3日 B、5日 C、7日 D、15日
75、关于外汇期货叙述不正确的是（ ）
A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约
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B、外汇期货主要用于规避外汇风险
C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（C、ME、）所属的国际货币市场率先推出 D、外汇期货只能规避商业性汇率风险，但是不能规避金融性汇率风险 76、我国期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。
A、期货交易所 B、中央登记结算中心 C、期货业协会结算中心 D、交割仓库
77、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。
A、1年内 B、6个月内 C、3年内或永久性 D、永久性
78、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（ ）不低于人民币50万元。
A、可用资金余额 B、持仓盈利 C、期末权益 D、风险度
79、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（ ）
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A、中国证监会和财政部 B、财务部
C、中国期货业协会 D、期货交易所
80、投资者应当遵守（ ）的原则，承担金融期货交易的履约责任。
A、适当分摊 B、合理理赔 C、买卖自负 D、风险自负
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、宋体人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（ ） A、可依法停止该会员交易席位的使用 B、应当依法裁定不得转让该会员资格 C、不得停止该会员交易席位的使用
D、人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位
2、宋体（ ）应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。 A、全面结算会员期货公司 B、交易结算会员期货公司 C、特别结算会员期货公司
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D、一般结算会员期货公司
3、宋体交易所中，下列职务由中国证监会任免的是（ ） A、总经理 B、副总经理 C、理事长 D、副理事长
4、宋体期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（ ）条件。 A、申请人前三年没有重大违法违规行为 B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格 C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施 D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度
5、宋体持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备的条件有（ ）。 A、实收资本和净资产均不低于人民币3000万元
B、净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险 C、没有较大数额的到期未清偿债务
D、近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
6、宋体客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，则（ ） A、穿仓造成的损失，由客户承担 B、穿仓造成的损失，由期货公司承担
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C、对保留持仓期间造成的损失，由客户承担 D、对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担 7、宋体在我国，交割仓库不得有（ ）行为。 A、出具虚假仓单
B、违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库 C、泄露与期货交易有关的商业秘密 D、参与期货交易
8、宋体期货公司（ ）的，应当在中国证监会指定的媒体上公告。 A、设立 B、变更分支机构 C、分支机构终止 D、营业部亏损
9、宋体下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（ ） A、提供交易的场所、设施和服务 B、组织并监督交易、结算和交割 C、为期货交易提供集中履约担保 D、设计合约，安排合约上市
10、宋体某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法正确的是（ ）
A、拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格 B、公司如设有独立的董事，应当经全体独立董事同意
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C、应当根据章程的规定进行提名和聘任 D、应当由股东会做出决议
11、宋体期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（ ）的，予以公开谴责。
A、情节严重 B、情节较轻 C、并造成严重后果 D、未造成严重后果
12、宋体出现下列（ ）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。
A、发生自然灾害等不可抗力
B、交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全 C、某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险 D、某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大 13、宋体期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（ ），并及时公布。
A、周报表 B、月报表 C、季度报表 D、年报表
14、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是（ ）
A、认定合同无效 B、公司承担15万元亏损
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C、甲某承担15万元亏损
D、甲某承担30万元亏损
15、宋体2009年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（ ）
A、该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告 B、该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告 C、A集团应当在规定时间内通知期货公司 D、A集团持有的期货公司股权可以质押
16、宋体符合以下（ ）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。
A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分 B、期货交易所、期货公司为债务人的
C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的 D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的
17、宋体全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:（ ）
A、非结算会员名单及其变化情况;
B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况; C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况; D、中国证监会规定的其他事项。
18、宋体2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，
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张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某应当符合的条件有（ ）。
A、品行端正，具有良好的职业道德
B、最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 C、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D、未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满 19、宋体期货从业人员必须遵守（ ）
A、中国期货业协会的自律规则 B、中国证监会的规定 C、期货交易所的自律规则 D、相关法律、行政法规
20、宋体关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（ ）
A、经纪公司不得混码交易
B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果 C、期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案
D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码 21、宋体全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（ ）
A、真实 B、准确 C、完整 D、公开
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22、宋体期货公司开展期货投资咨询业务时。不得（ ）
A、向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
B、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务 C、以个人名义收取服务报酬 D、泄露客户商业秘密
23、宋体期货交易所会员享有的权利包括（ ）
A、参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权 C、联名提议召开会员大会 D、按照规定转让会员资格
24、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（ ）报告。
A、中国证监会派出机构 B、期货交易所
C、期货保证金安全存管监控机构 D、期货证券业协会派出机构
25、宋体期货投资者保障基金的管理和运用遵循（ ）的原则。
A、公开 B、合理 C、有效
D、完全保障
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26、宋体证券公司应当按照（ ）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
A、自律 B、合规 C、内部控制 D、审慎经营
27、宋体某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末，该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元，公司划入期货账户中的自有资金为5000万元，请回答以下问题，该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是（ ）
A、1.4亿元 B、1.5亿元 C、1.6亿元 D、1.7亿元
28、宋体在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为（ ）
A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折 B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折 C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折 D、加盖中国境内银行业务章的存单
29、宋体会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的（ ），妥善处理纠纷。
A、方法
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B、程序 C、途径 D、时间
30、宋体根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：（ ）
A、期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容
B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令
C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理
D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行
31、宋体经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（ ）原则。
A、规范化 B、程序化
C、授权分责、监督制约 D、帐务核对相符
32、宋体某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于事业单位期货交易的表述中，正确的是（ ）。
A、该事业单位经其上级主管部门批准、可以进行期货交易 B、该事业单位不得进行期货交易
C、期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易
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D、中国证监会可以对事业单位进行处罚
33、宋体全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（ ）的相关信息。
A、非结算会员 B、非结算会员客户 C、全面结算会员
D、全面结算会员客户
34、宋体《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（ ）
A、期货经纪公司 B、期货交易厅
C、持有《境外期货业务许可证》的企业 D、期货咨询机构
35、宋体期货公司被期货交易所（ ），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A、接纳为会员 B、暂停会员资格 C、终止会员资格 D、要求追加保证金
36、宋体期货公司应当事前了解客户的（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。
A、身份 B、财务状况
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C、投资经验 D、爱好
37、宋体下列（ ）机构聘用无《从业人员资格证书》的人员或未履行《从业人员资格管理办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。
A、交易所 B、经纪公司 C、交易厅
D、交易所的非经纪公司会员
38、宋体期货公司的高级管理人员出现（ ）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。
A、近1年内存在不良信用记录
B、近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款 C、因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查 D、近2年内因诈骗罪受过刑事处罚
39、宋体关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有：（ ）
A、净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币600万元; B、流动资产与流动负债的比例不得低于100%; C、净资本与净资产的比例不得低于40% D、净资本不得低于人民币3000万元。
40、宋体李某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有（ ）。
A、保守期货公司和客户的商业秘密
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B、依法办事 C、公正廉洁
D、不可利用职务便利牟取不正当的利益
三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）
1、（ ）期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向中国证监会和期货保证金安全存管监控机构备案。
A、错 B、对
2、（ ）期货公司必须按照《公司法》的规定设立监事会。
A、错 B、对
3、（ ）期货公司应当报送季度和年度风险监管报表。
A、错 B、对
4、（ ）全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金。
A、错 B、对
5、（ ）期货公司存管的期货保证金属于客户所有，只有期货公司才有权运用。
A、错 B、对
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6、（ ）从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。
A、错 B、对
7、（ ）期货公司应当遵循诚实信用原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程。
A、错 B、对
8、（ ）期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，可以依规定适当降低风险管理要求。
A、错 B、对
9、（ ）证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码。 A、错 B、对
10、（ ）期货公司的控股股东、实际控制人有权直接任免期货公司的高级管理人员。
A、错 B、对
11、（ ）期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。
A、错 B、对
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12、（ ）期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为第三人参加诉讼。
A、错 B、对
13、（ ）客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付。
A、错 B、对
14、（ ）客户下达的交易指令没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。
A、错 B、对
15、（ ）期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内。
A、错 B、对
16、（ ）客户下达的交易指令没有有效期限的，应当视为当日有效。
A、错 B、对
17、（ ）全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。
A、错 B、对
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18、（ ）期货公司不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理，但可以与他人合资、合作经营管理营业部。
A、错 B、对
19、（ ）期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在国务字期货监督机构指定的报刊或者媒体上公告。
A、错 B、对
20、（ ）证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。
A、错 B、对
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参考答案
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、参考答案：D 2、A 3、A 4、C 5、C 6、C 7、A 8、B 9、C
10、参考答案：B 11、C 12、D 13、C 14、B 15、C 16、C 17、答案：D 18、D 19、D 20、C 21、B 22、C 23、C 24、答案：A
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25、B 26、C 27、D 28、D 29、C 30、A 31、C 32、D 33、A 34、C 35、A 36、B 37、A 38、D 39、B 40、D 41、C 42、C 43、C 44、B 45、A 46、A 47、A 48、C 49、B 50、C 51、D
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52、C 53、C 54、D 55、C 56、D 57、C 58、A 59、答案：C 60、A 61、C 62、D 63、C 64、B 65、C 66、C 67、B 68、C 69、A 70、B 71、C 72、C 73、A 74、B 75、D 76、A 77、C
78、参考答案：A
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79、A 80、C
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、B,C,D 2、ABC 3、A、B 4、BCD 5、ABCD 6、BC 7、ABCD 8、ABC 9、ABCD 10、ABC 11、AC 12、ABC 13、ABD 14、AD 15、ACD 16、A,C 17、ABCD 18、ABCD 19、ABCD 20、ABC 21、A,B,C 22、ABCD 23、ACD 24、BC
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25、ABC 26、B,D 27、AB 28、ABCD 29、ABC 30、AD 31、A、B、C、D 32、BC 33、AB 34、ABCD 35、ABC 36、A,B,C 37、C、D 38、ABCD 39、AD 40、ABCD
三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）
1、A 2、A 3、A 4、A 5、A 6、A 7、A 8、A 9、A 10、A
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11、B 12、B 13、B 14、B 15、B 16、B 17、B 18、A 19、A 20、B
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