《证券法》(2019)主要修订内容(中)

《证券法》（2019）主要修订内容（中）

返回上一级

单选题（共2题，每题20分）

1 . 根据2019年修订的《证券法》，下列有关上市公司股东权利代为行使征集的相关制度安排，说法不正确的是（ ）。

• A.征集人公开征集股东权利时，应委托证券公司、证券服务机构

• B.依法征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，上市公司应当予以配合

• C.不得以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利

• D.公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导

致上市公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任

我的答案： A 2 . 根据2019年修订的《证券法》，下列关于证券调解和诉讼说法不正确的是（ ）。

• A.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解

• B.投资者与证券公司发生证券业务纠纷，投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝

• C.投资者保护机构对损害投资者利益的行为，可以依法支持投资者向人民法院提起诉

讼

• D.投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时，诉讼标的是同一种类，且当事人一方

人数众多的，可以依法推选代表人进行诉讼

我的答案： B 多选题（共2题，每题 20分）

1 . 发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，（ ）可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付。

• A.控股股东

• B.实际控制人

• C.相关的证券公司

• D.相关的证券服务机构

我的答案： ABC 2 . 除证券公司外，任何单位和个人不得从事下列（ ）业务。

• A.证券承销

• B.证券保荐

• C.证券经纪

• D.证券融资融券

我的答案： ABCD 判断题（共1题，每题 20分）

1 . 发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人。

对 错

我的答案： 错