论民事诉讼法的诚信原则

第２３卷　第３期　中州大学学报　２００６年７月　Ｖｏｌ＿２３　Ｎｏ．３　ＪＯＵＲＮＡＬ　ＯＦ　ＺＨＯＮＧＺＨ０Ｕ　ＵＮＩＶＥＲＳＩＴＹ　Ｊｕ１．２０ｏ６　论民事诉讼法的诚信原则　张胸宽　（中国社会科学院法学所，北京１００１０２）　摘要：在私法领域，尤其是在民法的债权理论中，诚信原则占据着很重要的位置，多数国家的民法典都明确规　定将诚信原则作为其基本原则。而将作为民事实体法准则的诚信原则运用到民事诉讼中，则在学术界仁者见仁，智　者见智。本文从民事诉讼法的发展史展开来论述诚信原则的内容和发展趋势，从而进一步论述在我国民事诉讼法　中完善诚信原则的必要性和具体方向。　关键词：民事诉讼法；诚信原则；程序法　中图分类号：Ｄ９２５．１　文献标识码：Ａ　文章编号：１００８—３７１５（２００６）０３—０００５—０３　民事诉讼法在我国诉讼法中占有相当重要的地位。如　第四种观点认为，诚信原则就是要求民事主体在民事　何完善民事诉讼法，在我国理论界和实务界观点很多，分歧　活动中维持双方的利益平衡，以及当事人利益与社会利益平　也很大。从民事诉讼法和我国道德衔接的角度出发，本文提　衡的立法者意志，就是立法者实现上述三方利益平衡的要　出在我国民事诉讼法中建立和完善诚信原则，这既是对我们　求，目的在于保持社会稳定与和谐发展。此种观点，可称之　国家法律脱离道德的一种反思，同时也是一种新的探索。　为“立法者意志说”。　一、诚信原则的含义与作用　从上述可见，要想全面准确地给诚信原则下一个定义是　在我国古代典籍中，早就出现了“诚信”一词。《商群书　很困难的。以笔者之浅见，传统上，法律不涉及公民道德，但　・靳令》把诚信与礼乐、诗书、修善、孝弟、贞廉、仁义、非兵、　是随着社会交往的增多，诚信原则已经不再仅仅是道德要求　羞战并称为“六虱”。据《新唐书・刑法志》记载，唐太宗于　活动，而且也成为一种法律制度安排。从形式上来看，诚信　贞观六年，“亲录囚徒，闵死罪者三百九十人，纵之还家，期以　原则是一条强制性的法律原则，是以国家强制力保障和其他　明年秋即刑，及期，囚皆谐朝堂，无后者，太宗嘉其诚信，悉原　伦理道德要求来维护的。结合这几种观点，笔者认为我国诚　之”。这两处所称的诚信，是指人际关系中的诚实不欺。作　信原则的定义应作如下表述：诚信原则就是要求民事主体在　为法律术语的诚信原则，则是个外来语，它起源于罗马法上　民事活动中维持双方的利益平衡、以及当事人利益与社会利　的诚信契约和诚信诉讼。…自１９８６年我国民法通则确立诚　益平衡的立法者意志。　信原则以来，我国民法学界就如何理解诚信原则大致形成了　二、诚信原则是我国民事诉讼法基本原则的根据　四种观点：　（一）公法与私法的相互弥补　第一种观点认为，诚信原则就是要求人们在行使权利和　依照传统法学的观点，公法和私法之间有严格的界限，　履行义务过程中，讲究信用，恪守诺言，诚实不欺，在不损害　私法以任意性规范为主，而公法则多数是强制性规范，两者　他人利益和社会利益的前提下追求自己的利益。ｉ　此种观　之问不能混同。但是，１９世纪以后，法律思想由个人本位向　点，可以称为“行使界限说”。　社会本位发展与演变，诚实信用原则作为道德规范，其实也　第二种观点认为，诚信原则是不确定但具有强制性效力　是社会规范的一种，当它被私法吸收，确立为私法的基本原　的一般条款，除了指导当事人正确进行民事活动外，还具有　则后，对私法的机能起到了很大的弥补作用。继而，随着社　授予法官自由裁量权填补法律漏洞。引导法律与时俱进的作　会的发展，公法私法化加强，公法逐渐借助私法确立的诚实　用。此种观点，可称之为“一般条款说”。　信用原则来弥补自身的不足之处。所以，在作为公法的诉讼　第三种观点认为，诚信原则是适用于全部民事关系的民　法领域最终引入该原则，乃属必然。　法基本原则，它又分化为客观诚信和主观诚信两个分支，前　（二）诚实信用原则补充现行民事诉讼法的漏洞，并完　者要求人们正当地行为，后者要求人们具有尊重他人权利的　善我国民事诉讼法基本原则的体系　意识。此种观点，可称之为“两种诚信说”。…　由于各种各样的原因，法律不可能面面俱到，必然会有　收稿Ｅｔ期：２００６—０４—１０　作者简介：张胸宽（１９７７一），男，湖南省衡南县人，中国社会科学院法学所２００４级博士生，主要从事宪法与行政法研究。　、　．５．　维普资讯 http://www.cqvip.com

一些法律漏洞。民事诉讼法也是如此，而当事人在进行诉讼　的时候，如果在法律上找不到对其行为明确评价的条款，他　的权利义务就处于一种不确定的状态，这时，可以依照诚实　信用原则，对某些条文做出扩大或缩小的解释，或依照原则　本身的内容对其行为做出评价，以利于诉讼的进行。同时，　这种行为本身也对“行为中的法”起到补充、完善、发展的作　用。　（三）适应新型诉讼模式的需要　与最初官本位思想相适应的是职权式诉讼模式，法官在　民事诉讼程序中占主导地位。在这种诉讼模式中，将诚信　原则引入诉讼法毫无必要。因为职权式诉讼模式只要求法　官依法行使职权，而法官的行为是由法院组织法等其他相关　法律法规进行规范的。后来，法律思想发生转变，个人本位　主义在很长时间以来占据着主要地位。与这一时期法律思　想相呼应的是对抗制诉讼模式的存续。在这种诉讼模式中，　当事人是诉讼程序的主导者，当事人不仅拥有诉权，而且享　有广泛的诉讼权利，在一定程度上制约着法院的审判权。诚　实信用原则有利于发现真相，解决纠纷。依据诚信原则，法　官可以行使自由裁量权，在自由与正义之间寻找临界点，做　出体现社会公平与正义的判决，即在给予当事人充分自由权　利的同时，又通过诚信原则追求衡平的正义。其结果，形成　了一种脱胎于当事人主义，同时又受职权主义启迪的新型诉　讼模式，有学者将其称为“协同主义诉讼模式”。　（四）诚实信用原则赋予诉讼参与人真实义务　日本学者吉田武吉认为：“真实义务是要求当事人在诉　讼上，不能主张已知的不真实的事实或自己认为不真实的事　实，而且不能在明知对方提出的主张与事实相符，或认为与　事实相符时，仍进行争执。”不仅当事人，包括其他诉讼参与　人，如证人、翻译、鉴定人都被诚实信用原则赋予了真实义　务。［　］　（五）法律与道德的相互融合　从一般意义上来讲，法律与道德是两类不同的社会规　范，前者是对人们外部行为的约束，而后者是对人内心世界　的约束。法律与道德又是密切联系的，二者都服务于社会的　公序良俗，道德是法律制定和实施的基础，法律是对道德的　提升和维护。　三、我国民事诉讼法诚信原则的现状分析　（一）我国目前民事诉讼中存在的诚信原则瑕疵　１．审判权与诉讼权的滥用。我国民事诉讼中存在着审　判权与诉讼权的双重滥用。　（１）诉讼权的滥用。诉讼权的滥用既表现在当事人与　法院的关系上，也表现在当事人双方之间的关系上。主要有　以下情况：第一、在立案阶段，原告笼统提出主张与请求，被　告不提答辩或提出模糊答辩；当事人将具体主张与请求放至　审理程序开始后，甚至随意改变主张、诉讼请求或提出反诉。　第二、在审理前与审理阶段，当事人不适当地要求法院调查　取证，不按照法院指定期限完成相应的诉讼行为，无正当理　由拒不出庭，不遵守法庭的秩序与诉讼活动的顺序，在审理　中提出不符合法律允许范围内的异议。第三、在执行阶段，　・６・　申请人一味要求法院调查被执行人财产，或被执行人提出不　正当的权益保护要求。第四、当事人无正当理由拒绝接受送　达。其他诉讼参与人也存在着滥用诉讼权的行为，如代理人　越权代理，鉴定人拒绝出庭接受质证等。　（２）审判权的滥用。审判权的滥用既表现在法院与当　事人及其他诉讼参与人的关系上，也表现在法院之间的关系　上。就法院与当事人及其他诉讼参与人的关系方面，审判权　的滥用主要有如下情况：第一、立案阶段，超出法定起诉条件　审查当事人的起诉，对符合条件的起诉裁定不予受理或驳回　起诉。第二、审前准备阶段，不充分保障被告的答辩权，部分　案件送达不规范。第三、审理中职权意识浓厚。第四、执行　中采取措施不当，不注意适当维护被执行人和第三人的合法　权益。　２．虚假与规避法律等妨害诉讼的行为。虚假的诉讼行　为是指围绕不真实的争议或不真实的诉讼事项所进行的诉　讼行为。规避法律的诉讼行为则是指为实现不当利益，虚构　事实以套用有关法律规范或利用法律规范的漏洞、相互矛盾　及法律条文字面与真意的差异而进行的诉讼行为。　常见的当事人虚假或者规避法律的诉讼行为主要有：虚　构诉讼标的争议额或改变诉讼的相关因素以提高级别管辖；　为实现专属管辖或特定地方的法院管辖而虚构有关条件或　情况；在诉讼中虚构所谓正当理由以拖延诉讼；制造虚假证　据等。　３．瑕疵诉讼行为与审判行为。　当事人的瑕疵诉讼行为通常有：原告起诉时不明确诉讼　理由、具体诉讼请求以及其他有关事项；当事人诉讼文书或　口头诉辩中有污辱他人的词语；应经法院许可而未经法院许　可进行相关诉讼行为，如证人提供书面证言；代理人与当事　人之间、不同代理人之间因欠缺沟通对同一问题作不同表　述。　法院的瑕疵诉讼行为通常有：送达采取不适当或不规范　的方式进行；遗漏对有关证据的质证或认证；裁判文书就事　实认定与法律适用缺乏必要的法理阐述；法庭记录不规范，　缺记漏记或审判员自审自记。　（二）我国民事诉讼诚信原则瑕疵的原因分析　上述各类问题的存在，集中表现为法院与当事人应为而　不为、不应为而为之，造成相应关系的不和谐与紧张，直接危　害了司法权威，破坏了民事诉讼的应有秩序，妨碍了司法公　正与效率的实现。究其原因，简言之，主要有以下方面的原　因：　１．轻视程序法传统观念的影响　在我国历来是重视实体法而轻视程序法，缺乏对两者的　关系的正确认识。实体法和程序法之间是内容和形式的关　系，是任务和方法的统一。要表现一定的内容，必须有相应　的外在形式。马克思对程序法和实体法之间辨证统一的关　系作过精辟的说明，他指出：“审判程序和法二者的关系如　此密切，就象植物的外形和植物的联系，动物的外形和血肉　的联系一样。审判程序和法律应该具有同样的精神，因为审　判程序只是法律的生命形式，因而也是法律内部生命的表　维普资讯 http://www.cqvip.com

现。”　２．在民事诉讼法分则中完善诚实信用原则支配下的规　则和条款。在《民事诉讼法》总则中确立了诚实信用作为法　的基本原则的法律地位后，必须在分则条文中规定具体的规　范来体现落实该原则，使其发挥应有的作用。笔者认为至少　还应在分则中增加以下内容：在第五章第一节关于当事人的　２．审判权与诉讼权关系设置不合理。　我国通说认为：诉权是指法律赋予民事法律关系主体在　其权益受侵犯或发生争执时进行诉讼的基本权利。诉权始　终贯穿于诉讼程序的全过程，成为诉讼程序的基础；而且，诉　权在不同的诉讼程序阶段表现为不同的诉讼权利。笔者基　本上赞成通说的见解，认为诉权并非表示不同概念的术语，　诉权在民事法上的概念是确定而且统一的。诉权意指当事　诉讼权利和义务，第五十条第三款后增加如下内容：“不得　以不正当手段谋取胜诉，避免败诉。”在第六十四条第一款　增加：“当事人不得提供伪证。”第六十五条第一款增加：“人　民法院调查取证须依当事人申请，客观收集。”第六十六条　增加：“未在法庭出示，并经质证的证据不得作为裁判的依　人请求人民法院行使审判权以保护其民事权益的权利。　审判权是审理权和裁判权的合称，为法院所专有，是一　种排它性权力，即除法院之外不允许其他机关行使这种职　权。民事诉讼的出发点是诉权而非审判权。诉权制约甚至　决定审判权，当事人决定诉讼标的或审理对象，这些构成了　民事诉讼的根本基础。可是在我们国家的现状是：诉讼的设　置上是向审判权倾斜，朝着有利于审判权的行使，强调当事　人的遵守的义务进行。　　’四、我国民事诉讼法诚信原则的完善　（一）观念的改变——注重程序法的观念的定位　在我国确立程序观念、确立诚信原则的基本地位，是一　个系统的工程，不仅要加大宣传教育力度，也要在立法和司　法实践中加以改革。实践中我们的领导干部意识的转变也　很关键，这在我国尤为重要。因为我国的司法改革和我国的　市场经济的改革一样，不是从下而上的改革，而是从上而下　的改革，是从制度上的改革开始，再反映到观念上来，所以在　我国，领导的意识立场在这场争议中就是关键。　（二）从审判权与诉讼权关系设置谈诚信原则的完善　在司法改革中，应当大力弘扬当事人的程序主体性，由　当事人决定法院的审理对象，按照自己的意愿实施诉讼行　为，而法院的行为受程序规范和当事人行为的制约。程序制　度的设计、改革措施的出台都应以当事人需要的满足为出发　点，把当事人由消极的受动者提升为积极的主动者、民事诉　讼的中心，摈弃审判中心论，使民事诉讼机制转化成当事人　为主宰的结构，摆正人民法院在民事诉讼中的地位。　（三）从立法上来完善　在民事诉讼法中确立诚信原则，对于预防民事诉讼中的　道德危险，实现司法的公正和效率，具有不可替代的作用。　也正是基于此，顺应国际民事司法发展潮流，并借鉴世界各　国对诚信原则在民事诉讼中的成功运用，笔者提出在我国民　事诉讼法中确立诚实信用原则的基本思路。　１．在民事诉讼法总则中确立诚实信用为基本原则。法　的基本原则是贯穿法律始终的根本规则。因此建议在我国　《民事诉讼法》总则第七条中增加：“在法律规定不足或规定　不清时，依据诚实信用原则公平合理处理民事纠纷。”并另　增加一条款：“在民事诉讼中，当事人及其代理人、其他诉讼　参与人依照法律规定，遵循诚实信用的原则，行使诉讼权利，　履行诉讼义务。”使其在民事诉讼法中起到统领全篇的作　用。　据。”第七十条增加：“证人在法庭上须如实陈述案件事实，　不得作伪证。”　３．完善和强化违反诚实信用原则的法律责任　为了确保诚实信用原则的贯彻落实，民事诉讼法必须同　时规定对违反诚实信用原则实施道德危险行为的法律后果，　进一步完善和强化违反该原则的法律责任：可以在司法解释　中明确：“滥用诉权、反诉权，以及其他违反诚信原则的行为　给他人或对方当事人造成损失，他人或对方当事人要求赔偿　的，人民法院应予支持。”　４．完善妨碍民事诉讼强制措施。　在民诉法第十章对妨害民事诉讼的强制措施中，增加对　当事人或其他诉讼参与人违反诚信原则制裁的规定；对法官　滥用自由裁量权等不诚信行为，一方面应将其作为启动再审　的法定理由，以彰显诚实信用原则作为程序性规定的独立价　值，另一方面通过完善《法官法》和其他规定对法官的惩戒　措施来加以控制和预防。　从国外民事诉讼法诚信原则发展和实施的历史来看，该　原则对当事人真实义务的规定、对法官的自由裁量上的限　制，都是比较成功的。虽然我们国家的实际情况和别国的不　一样，但是现在随着两大法系的融合，我们的理论也发生了　不少了变化和进步，我们仍需要在总结别国的先进经验的基　础上，结合我们国家近几年的改革成就，努力将我国的民事　诉讼法制度加以完善。　参考文献：　［１］徐国栋，诚实信用原则的概念及其历史沿革．法学研究　［Ｊ］、１９８９（４）：５３．　。　［２］梁慧星，诚信原则与漏洞补充［Ｊ］，法学研究，１９９４（２）：　２２，　［３］徐国栋，民法基本原则解释——成文法局限性之克服　［Ｍ］．北京：中国政法大学出版社，２００１，　［４］江伟．民事诉讼法学原理［Ｍ］．北京：中国人民大学出版　社．１９９９、　［５］单国军．诚实信用与民事诉讼秩序的保障［Ｊ］．学术交　流，２００３（９），　（责任编辑刘成贺Ｊ　・７・