光伏发电项目的风险管控机制建设

光伏发电项目的风险管控机制建设

作者：谭鹏飞

来源：《经营者》2018年第21期

摘 要 近年来，迅速发展的分布式光伏发电是一种新型的、具有广阔发展前景的发电和能源综合利用方式，但风险管控机制尚不成熟。江西核电通过对光伏发电项目探索实施各阶段的风险识别、风险防范和预控，以点带面，以期实现高效的风险管理。 关键词 光伏发电 风险管控机制 一、工作概述

2017年，江西核电积极开拓光伏等潜在资源，初步形成了开发性保护核电厂址，以新能源发展助推核电发展战略的新布局。分布式光伏发电是一种新型的、具有广阔发展前景的发电和能源综合利用方式，投资回报率较高，一次性投资，可长期受益。另外，分布式光伏电站每发电1千瓦时，相当于节约标准煤0.4千克，减排二氧化碳0.947千克，具有明显的节能减排效果。近年来，光伏发电项目迅速发展，但与之配套的相关标准规范、法律制度等尚未完善，尤其是风险管控机制还不成熟。为防范光伏发电项目的风险尤其是相关法律风险、管理风险，保障其快速高效安全发展，江西核电做了大量工作和有益的探索，取得了一定的成效。 二、做法与措施

（一）领导高度重视，坚强组织保障

公司总经理兼党委书记高度重视，把项目风险防范置于项目管控的基础地位，作为“一把手工程”来抓，认真贯彻落实上级有关企业法治建设的文件精神，积极推进企业法律及相关风险防范机制建设;亲自参与风险组织管理职责与制度体系的建立，成为光伏发电项目风险防范机制建设的坚强动力。公司监察审计部作为风险管理归口部门，以法律风险防范为重点，组织领导和统筹协调全面风险管理，构建相关工作方案，完善相关程序制度，建立风险预警系统，切实将法律风险防范工作贯穿于光伏项目管理全过程，使风险管理流程成为项目发展与公司管理必经的、不可跨越的程序。

（二）开展风险识别，夯实管控基础

第一，风险识别。风险防范和管控工作的首要任务和根本要求是风险识别。归口部门作为牵头部门，编制整体方案，组织相关职能部门对招投标、合同、设计管理、施工管理等分类梳理识别光伏发电项目的风险，并将风险识别贯穿于整个光伏项目发展的过程，有序和有效推进风险识别，分类建立不同阶段的风险要素体系。

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第二，风险管控。针对识别出的不同类别风险，相关部门制定并采取针对性的措施进行防范和管控。一方面防范和管控不同阶段的风险。重点关注招标风险管理、设计阶段风险管理、施工阶段（安全质量和进度）风险管理。另一方面，对不同措施的风险管理。重点关注组织措施风险管理、安全措施风险管理、技术措施风险管理、经济措施风险管理。 （三）法律尽职调查，有效预判风险

针对修水光伏项目开发、都昌光伏收购项目前，委托公司外聘律师事务所，对该项目单位的法律主体资格、历史沿革、存续状况、股东状态、房产状况、土地状况、涉诉情况、征信情况、重大交易等进行了法律尽职调查，并形成出具了法律尽职调查报告。外部法律顾问在尽职调查报告的基础上，提供了相关法律分析意见，为公司进行相关股权收购提供了有效的风险预判和分析，较好地防范了项目法律风险。 （四）全员普及培训，筑牢认识基石

强化全员相关知识培训，筑牢风险认识基石。制定以公司领导、中层干部、普通员工、法律兼职从业人员为学习主体的学习网络，制定专门的培训计划，充分利用内外部资源，利用微信等平台，实现法律学习与宣传的经常化、多样化、制度化，大力开展法律相关人员和相关知识培训，普及开展光伏发电专业知识、涉税知识等专题培训。2017年公司专业技术人员累计培训2915人/课时（人均83课时），管理人员累计培训2357人/课时（人均71课时）。全员法律风险防范意识普遍增强。 三、亮点与创新

第一，在风险防范上，实现了由事后管控向事前和事中管控的转变。通过风险识别和风险管控措施的制定，真正实现了风控管理的全方位落地，形成了有效的事前预警、事中管控、事后总结提高的长效管理机制。

第二，在管理体系上实现了由单一管理部门向相关管理部门联动管理、全员参与的转变。结合公司现有组织机构和光伏项目发展特点，在风险识别环节、风险措施制定环节、风控措施实施阶段，以前单一的风控管理部门监察审计部负责专业方案编制和牵头组织、指导、服务、评价工作，工程等部门具体负责职能范围内的相关风险识别和管控具体实施工作，全员参与，真正建立了风险管理大体系。

第三，开展法律尽职调查，以点带面进行风险预判。在项目开发过程中，以点带面，以重点项目或典型项目为突破口，委托专业的律师事务所开展法律尽职调查，全面分析相关法律风险，对于项目多点开发和推进具有非常重要的借鉴意义，提高了管理效率和效果。 四、成效与经验

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在风险防范和管控机制建设方面，大力加强企业法律顾问制度建设和全面风险管理机制与体系建设，从组织保障、规章制度、管理流程梳理、人员培训四大方面入手，建立健全风险防范机制，风险防范工作实现了七大转变，由单一管理型到全面管理型、由专业人员型向全员参与型、事后救济型向事先预防、过程管控型转变，由被动应对型向积极主动型转变，由参与辅助型向主导把关型转变，由具体事务型向制度功能型转变，并以法律风险防范为重点构建全面风险管理体系，有力保障和助推了光伏项目的健康开发与发展。

在光伏项目发展方面，2017年取得17.6MW竞争性配置建设规模和0.88元上网电价，高效落实项目行政许可和工程准备，严抓安全、质量、进度和造价控制，主动沟通政府部门和电网公司，经过83天连续奋战，彭泽光伏保安电站6月10日实现首次并网，6月19日实现全容量并网，完成“6.30”之前投产摸高任务。2017年，光伏保安电站运行安全稳定，累计发电量1274万千瓦时，实现净利润179万元，圆满完成上级单位下达的经营目标。 （作者单位为江西核电有限公司）